股份有限公司重大信息內(nèi)部報(bào)備制度

　　在生活中，各種制度頻頻出現(xiàn)，制度是指要求大家共同遵守的辦事規(guī)程或行動(dòng)準(zhǔn)則。到底應(yīng)如何擬定制度呢？以下是小編整理的股份有限公司重大信息內(nèi)部報(bào)備制度，僅供參考，大家一起來看看吧。

　　第一條 為規(guī)范冠城大通股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)下屬控股子公司、分公司、總部各職能部門的重大信息內(nèi)部報(bào)備工作,保證公司內(nèi)部重大信息的快速傳遞、歸集和有效,及時(shí)、準(zhǔn)確、全面、完整地披露信息,維護(hù)投資者的合法權(quán)益,有效地維護(hù)并提升公司的公眾形象,根據(jù)相關(guān)法規(guī)及《公司章程》、《公司信息披露管理?xiàng)l例》(以下簡(jiǎn)稱“披露條例”)、《公司信息管理》等有關(guān)規(guī)定,結(jié)合公司實(shí)際情況,制定本制度。

　　第二條 公司重大信息內(nèi)部報(bào)備制度是指當(dāng)發(fā)生或即將發(fā)生本制度所規(guī)定的應(yīng)報(bào)備的信息時(shí),本制度規(guī)定的負(fù)有報(bào)備義務(wù)的責(zé)任人根據(jù)報(bào)備程序及時(shí)將相關(guān)信息向公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書報(bào)備的信息流轉(zhuǎn)傳遞制度。

　　第三條 本制度所指負(fù)有重大信息內(nèi)部報(bào)備義務(wù)的責(zé)任人為公司總部各職能部門負(fù)責(zé)人。

　　第四條 公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司內(nèi)部重大信息匯總上報(bào)董事會(huì)的工作,是公司重大信息內(nèi)部報(bào)備的總負(fù)責(zé)人,董事會(huì)辦公室是公司內(nèi)部重大信息匯總收集及監(jiān)督部門。公司信息匯總后,需對(duì)外披露的重大信息,根據(jù)披露條例執(zhí)行。

　　第五條 為保證公司重大信息披露的及時(shí)性,信息報(bào)備責(zé)任人應(yīng)將相關(guān)信息按照本制度規(guī)定向董事會(huì)辦公室報(bào)備,再由董事會(huì)秘書按照相關(guān)程序予以披露。

　　第六條 本制度適用公司總部各職能部門,由公司總部各職能部門負(fù)責(zé)匯總下屬分公司、控股子公司重大信息并向公司董事會(huì)辦公室報(bào)備。

　　第七條 公司下屬控股子公司是指公司直接或間接持有其50%以上的股份,或者能夠決定其董事會(huì)半數(shù)以上成員的當(dāng)選,或者通過協(xié)議或其他安排能夠?qū)嶋H控制的公司。

　　第二章 重大信息報(bào)備

　　第八條 為及時(shí)履行信息披露義務(wù),信息報(bào)備責(zé)任人應(yīng)在出現(xiàn)本章規(guī)定的應(yīng)上報(bào)信息的一個(gè)工作日內(nèi),將相關(guān)信息向董事會(huì)辦公室報(bào)備,再由董事會(huì)秘書按照相關(guān)相程序予以披露。

　　第九條 公司計(jì)劃部應(yīng)向董事會(huì)辦公室及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地報(bào)備關(guān)于公司及公司下屬控股子公司、分公司以下信息:

　　(一)贈(zèng)與或者受贈(zèng)資產(chǎn);

　　(二)對(duì)外委托理財(cái)、委托貸款、與銀行等金融構(gòu)簽訂的借款合同等;

　　(三)對(duì)外提供擔(dān)保;

　　(四)對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助;

　　(五)公司業(yè)績(jī)發(fā)生重大變化的預(yù)告、快報(bào)及盈利預(yù)測(cè)的修正;

　　(六)增資、利潤(rùn)分配和資本公積轉(zhuǎn)增股本事項(xiàng);

　　(七)發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失;

　　(八)發(fā)生重大債務(wù)或者債權(quán)到期未獲清償;

　　(九)發(fā)生重大違約責(zé)任或者大額賠償責(zé)任的支出情況;

　　(十)計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備;

　　(十一)公司預(yù)計(jì)出現(xiàn)資不抵債(一般指凈資產(chǎn)為負(fù)值);

　　(十二)主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進(jìn)入破產(chǎn)程序,該公司對(duì)相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞帳準(zhǔn)備的;

　　(十三)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押;

　　(十四)公司變更會(huì)計(jì)政策或者會(huì)計(jì)估計(jì);

　　(十五)獲得大額政府補(bǔ)貼等額外收益,轉(zhuǎn)回大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或者發(fā)生可能對(duì)控股子公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的其他財(cái)務(wù)事項(xiàng);

　　(十六)公司發(fā)生大額銀行退票的。

　　第十條 公司策劃部應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向董事會(huì)辦公室報(bào)備關(guān)于公司及公司下屬控股子公司、分公司以下信息:

　　(一)新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響;

　　(二)公司經(jīng)營(yíng)情況或者環(huán)境發(fā)生重大變化的情況;

　　(三)購買土地及簽訂土地出讓合同;

　　(四)受讓或轉(zhuǎn)讓房地產(chǎn)項(xiàng)目;

　　(五)與單一簽訂的金額等于或超過人民幣3000萬元的銷售合同。

　　第十一條 公司總裁辦公室應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向董事會(huì)辦公室報(bào)備以下信息:

　　(一)公司變更公司名稱、注冊(cè)地址、主要辦公地址和聯(lián)系電話等;

　　(二)公司形象/品牌的宣傳與報(bào)導(dǎo)及高管接受采訪;

　　(三)控股子公司變更公司名稱、公司章程、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、經(jīng)營(yíng)范圍、主要辦公地址等;

　　(四)下屬分公司、控股子公司因違法違規(guī)受到調(diào)查。

　　第十二條 公司董事會(huì)辦公室應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整匯總公司及下屬分公司、控股子公司下列信息,并由董事會(huì)秘書按照相關(guān)相程序予以披露。

　　(一)購買或者出售資產(chǎn)(不包括購買原材料,以及出售產(chǎn)品等與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資產(chǎn)購買或者出售行為),交易金額等于或超過人民幣1000萬元的;

　　(二)租入或者租出資產(chǎn)、委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù),交易金額等于或超過人民幣1000萬元的;

　　(三)對(duì)外投資(包括對(duì)外收購、增持股份及增資等)

　　(四)與公司關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易;

　　(五)公司下屬分公司、控股子公司發(fā)生的交易事項(xiàng)所涉及的金額占該控股子公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%以上的;

　　(六)訂立重要合同,可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果發(fā)生重大影響;

　　(七)受到刑事處罰、行政處罰;

　　(八)訴訟、仲裁事項(xiàng);

　　第十三條 責(zé)任人為保證信息報(bào)送的及時(shí)性可將有關(guān)材料通過電子郵件的形式報(bào)送并口頭通知董事會(huì)辦公室,若有必要應(yīng)及時(shí)報(bào)送正式文件。

　　第三章 其他信息報(bào)備

　　第十四條 為做好投資者公共關(guān)系工作,對(duì)于本章規(guī)定的相關(guān)信息,信息報(bào)備責(zé)任人應(yīng)于每月15日前將相關(guān)信息向董事會(huì)辦公室報(bào)備。

　　第十五條 公司營(yíng)銷策劃部應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向董事會(huì)辦公室報(bào)備關(guān)于公司及下屬分公司、控股子公司以下信息:

　　(一)公司對(duì)外發(fā)布的地產(chǎn)項(xiàng)目具體進(jìn)展信息;

　　(二)公司房地產(chǎn)品牌規(guī)劃及宣傳推廣方案。

　　第十六條 公司經(jīng)營(yíng)管理部應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向董事會(huì)辦公室報(bào)備關(guān)于公司及下屬分公司、控股子公司以下信息:

　　(一)產(chǎn)品銷售情況;

　　(二)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)完成情況;

　　(三)房地產(chǎn)項(xiàng)目工程進(jìn)展情況。

　　第十七條 公司人力資源部應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向董事會(huì)辦公室報(bào)備關(guān)于公司以下信息:

　　(一)公司組織架構(gòu);

　　(二)公司員工專業(yè)構(gòu)成及教育程度構(gòu)成情況;

　　(三)公司高管履歷、薪酬等相關(guān)信息。

　　第四章 其他

　　第十八條 本制度所指關(guān)聯(lián)交易,是指公司或者公司控股子公司與關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或者義務(wù)的事項(xiàng),公司的關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。

　　第十九條 除根據(jù)本制度規(guī)定的應(yīng)報(bào)備的公司內(nèi)部重大信息之外,董事會(huì)秘書發(fā)現(xiàn)重大信息事項(xiàng)時(shí),有權(quán)及時(shí)向該事項(xiàng)的責(zé)任人詢問該事項(xiàng)的進(jìn)展情況,責(zé)任人應(yīng)及時(shí)回答該事項(xiàng)的進(jìn)展情況并向董事會(huì)秘書提供詳細(xì)資料。

　　第二十條 下屬分公司、控股子公司、總部各職能部門以及在重大信息報(bào)送過程中獲悉公司重大消息的個(gè)人,應(yīng)嚴(yán)格遵循保密原則,不得在公司作出信息披露之前以任何形式對(duì)外披露其所知悉的重大信息。

　　第二十一條 公司各職能部門,對(duì)于是否涉及重大信息報(bào)備事項(xiàng)有疑問時(shí),應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)秘書或董事會(huì)辦公室咨詢。

　　第五章 罰則

　　第二十二條 公司各職能部門就其報(bào)備信息的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性對(duì)董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)。

　　第二十三條 發(fā)生應(yīng)報(bào)備信息未及時(shí)報(bào)備或報(bào)備信息在準(zhǔn)確性、完整性方面存在欠缺的,公司將根據(jù)報(bào)備程序追究有關(guān)責(zé)任人責(zé)任。

　　第二十四條 由于有關(guān)人員的失職導(dǎo)致信息披露違規(guī),給公司造成嚴(yán)重影響時(shí),應(yīng)對(duì)該責(zé)任人給予批評(píng)、警告,直至解除其職務(wù)的處分。公司董事會(huì)秘書有權(quán)建議公司給予該失職人員相應(yīng)的處分。

　　第六章 附則

　　第二十五條 公司其他制度規(guī)定各職能部門發(fā)生本制度規(guī)定事項(xiàng)時(shí)應(yīng)報(bào)董事會(huì)辦公室審核或備案的,不影響控股子公司、分公司按照本制度規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十六條 本制度未盡事宜,遵照上海證券交易所《股票上市規(guī)則》、《冠城大通股份有限公司信息披露管理?xiàng)l例》、《冠城大通股份有限公司信息管理制度》等規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十七條 本制度自20xx年3月14日起施行。

　　第二十八條本制度由公司董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)解釋。本公司其他內(nèi)部信息傳遞制度規(guī)定的內(nèi)容如與本制度的規(guī)定相抵觸以本制度的規(guī)定為準(zhǔn)。

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