【精】證券實習報告
在日常生活和工作中，接觸并使用報告的人越來越多，不同的報告內(nèi)容同樣也是不同的。一聽到寫報告就拖延癥懶癌齊復發(fā)？下面是小編精心整理的證券實習報告，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
證券實習報告1
一、對畢業(yè)實習的認識
畢業(yè)實習是學生大學學習完成全部課程后的最重要的實踐環(huán)節(jié)也是我們大學生走出校園的第一個舞臺以及告別學生角色的一個橋梁。在學校我學到的永遠是理論知識，能不能把我們學到的知識應用到生活、工作中是我們能否適應社會的基本體現(xiàn)。如果不能巧妙的應用理論知識，我們學的再好那也是紙上談兵。
通過畢業(yè)實習是學生更直接接觸企業(yè)，進一步了解企業(yè)實際，全面深刻地認識企業(yè)的實際運營過程，熟悉和掌握市場經(jīng)濟條件下企業(yè)運營規(guī)律；了解企業(yè)運營、活動過程中存在的問題和改革的難點問題，并通過撰寫實習報告，使學生學會綜合應用所學知識，提高分析和解決問題的能力，并為撰寫實習報告做好準備。
二、 中國證券市場的發(fā)展現(xiàn)狀
我國證券市場自從1990年正式成立以來，至今已歷經(jīng)22年的發(fā)展，取得了令人矚目的成績。實踐結果證明，國民經(jīng)濟的快速發(fā)展促進了證券市場的良好發(fā)展，而反之證券市場的建立和良好發(fā)展，促使更多的投資者參與到資本市場上來，加快了市場的投資融資，推動了企業(yè)的重組和戰(zhàn)略結構調(diào)整，支持了一些國家重點建設工程和企業(yè)的發(fā)展，從而更加快了國民經(jīng)濟的發(fā)展。不過我國證券市場還很年輕，很多法律法規(guī)還很不完善，業(yè)務也還很不成熟，產(chǎn)品也比較單一，各券商之間的經(jīng)營規(guī)模大同小異，不同證券公司之間的盈利模式差異化程度較低，主要收入來源依舊為經(jīng)紀、自營、投行三大傳統(tǒng)業(yè)務，同質(zhì)化競爭現(xiàn)象比較突出。加上行業(yè)的集中程度相對集中，行業(yè)內(nèi)對外開放程度不斷加深，相對的競爭壓力日益加重。經(jīng)歷了20xx年的大牛市之后，我國的證券市場近幾年受國際和國內(nèi)各種宏觀和微觀因素的影響，出現(xiàn)下跌的趨勢，尤其是11、12年，我國投資者對證券市場信心不足，市場經(jīng)濟不景氣，受國家各種經(jīng)濟政策的影響，大多數(shù)投資者資金被套，出現(xiàn)虧損的現(xiàn)象。
三、實習過程
1、營業(yè)部柜臺崗位
在剛剛進入招商證券第一周期間，安排我到營業(yè)部柜臺崗位熟悉柜臺開戶業(yè)務。我了解到證券柜臺業(yè)務包括開立股東賬戶、資金賬戶、辦理各種委托方式、銀證聯(lián)網(wǎng)、查詢、交割單打印、對帳單打印等。經(jīng)過近兩周的勤奮好問和實戰(zhàn)訓練，以及柜臺員工的耐心幫助下，我已經(jīng)可以熟練的進行開戶全部流程業(yè)務的基本操作，對于轉(zhuǎn)戶、銷戶、客戶普通信息修改、客戶特殊信息修改以及創(chuàng)業(yè)板、基金、權證交易的開通也都有所了解。這些對我今后在銀行駐點營銷客戶的工作都有很大的幫助，只有熟悉這些柜臺的業(yè)務流程，才能很好的解決客戶到公司后開戶的具體流程，提高服務質(zhì)量。
在這一周的`實習過程中，我也看到了自身存在的不足：做事情馬虎，粗心大意。在填寫客戶資料的時候，會出現(xiàn)錯填或是漏填的情況。在柜臺工作“粗心”是一大忌，往往工作中一個小小的疏忽，最終會造成不可挽回的損失。所以這是我務必要認真對待的一個問題，要努力改掉這個壞毛病。無論是在柜臺還是客服部工作，都需要認認真真去做每一件事情，避免失誤，提高工作效率。只有這樣，我們才能真正的做好本職工作，勝任自己所在的崗位！
2、銀行駐點客戶開發(fā)的體會
到招商證券上班的第二周，團隊經(jīng)理安排我跟從一個老員工到建政園湖路的建設銀行駐點實習，通過實習后就自己在銀行網(wǎng)點駐點上班的了。在工作過程中我認識到。
(一) 銀行駐點的重要性：
證券資金三方存管業(yè)務的全面實行，為銀行接納證券公司到其網(wǎng)點設立開戶咨詢柜臺提供了利益驅(qū)動，現(xiàn)在各大銀行網(wǎng)點的分布非常廣泛，銀行在普通老百姓心目中的公信力不亞于政府機構。鑒于此，我認為多花點精力在銀行網(wǎng)點上.為了搶駐同一銀行網(wǎng)點，證券營銷人員大打出手的事件媒體也曾有過相關報道，銀行駐點的競爭激烈程度可見一斑，其銀行駐點的重要性也不言而喻。
（二）銀行駐點的客戶來源：
1、首先，銀行職員就是我們的現(xiàn)成客戶，他們的收入穩(wěn)定，社會關系復雜，家庭成員也都以高收入群體為主，其進入證券市場的意愿強烈，通過適時引導，開立證券帳戶參與股票交易是水到渠成的事情。對已開設證券帳戶的銀行職員，只要通過感情營銷來游說其轉(zhuǎn)戶或拿直系親屬的身份證重新開戶就行了。我每天上班都會跟他們多聊天。
2、每天到銀行辦理業(yè)務最頻繁的，就是各類企業(yè)的財務人員，有的一天要在銀行與單位之間奔波兩三次。他們和銀行職員一樣，具有專業(yè)的財務知識和一定的經(jīng)濟實力，都是證券營銷業(yè)務的目標客戶，有的甚至早已是老股民了。而這些財務人員，在本單位系統(tǒng)內(nèi)與各個部門的同事關系密切，有一定的號召力與影響力，通過這些企業(yè)財務人員的橋梁作用，我們可以將營銷的觸角延伸到與銀行有業(yè)務來往的各個企業(yè)，將潛在客戶的挖掘提升到一個新的高度。對于這些人員，我上班時候很認真的對待。
3、在股市高漲的時候，賺錢效應的顯現(xiàn)使新增客戶蜂擁而入，而在股市下跌行情中，每次下跌的中繼，都會引發(fā)場外抄底新客戶的進場。所以，無論是在股市行情火暴的時候，還是處于低位震蕩的時候，銀行開戶客戶都是存在的，我只要做到耐心守侯，不輕易離崗，這些客戶都是有機會開發(fā)過來的。
�。ㄈ� 銀行駐點的注意事項：
1.克服害羞心理，主動開口。剛走出校門的我來說，羞于開口是一個常見的現(xiàn)象。為銀行駐點的營銷人員來說，首先要敢于開口，主動與客戶交流，拉近與客戶的距離，收集客戶有效信息，做到初步營銷。
2.細分目標客戶群體。面對不同的客戶群體時，要做到對客戶進行細分，不能“一刀切”，要根據(jù)客戶提供的不同信息，針對不同的客戶群體向其介紹不同的產(chǎn)品以及不同的投資手段，例如面向20－35歲的年青人士，鑒于其具有較積極的冒險精神，富有拼勁，對風險不太敏感，發(fā)展?jié)摿Υ螅梢詾槠浣榻B成長型的股票，使其在投資過程中使財富迅速的增值，從而擴大其資金量，加大對證券市場的投入；面向35－50歲中年人，鑒于其在工作創(chuàng)業(yè)的過程中，積累了相當?shù)呢敻�，因此需重點挖掘這部分客戶資源，使其成為我們的重點目標客戶，為其推薦價值型的股票，鼓勵其長期投資，從而使其在投資過程中資產(chǎn)保值增值，從而加大對證券市場的資金投入，。至于對50歲以上的中老年人，則較多地向其推薦基金以及穩(wěn)健型的股票，降低其風險，獲得穩(wěn)定收益。
3.協(xié)助銀行大堂經(jīng)理引導客戶辦理銀行業(yè)務，成為大堂經(jīng)理助理。在銀行駐點中，如何處理好與大堂經(jīng)理的關系意義重大。因大堂經(jīng)理在整個銀行系統(tǒng)中面向的客戶群體最廣，其接觸的是一線客戶，可以說哪里有客戶需要，大堂經(jīng)理就會在哪里出現(xiàn)。但由于某些繁忙時點，銀行來辦理業(yè)務的客戶過多，導致大堂經(jīng)理應付不過來，作為駐點工作人員不斷地學好證券和銀行方面的知識，熟悉銀行的各類業(yè)務，積極協(xié)助大堂經(jīng)理為客戶辦理業(yè)務，使大堂經(jīng)理對你產(chǎn)生好感，從而為你介紹潛在的客戶，這對于拓展公司客戶來源是很有幫助的。
4. 以客戶利益為主，關心客戶所關心的方面。在與客戶的交流以及服務過程中，要做到穩(wěn)健，做到讓客戶放心。成功的營銷人員，更加注重細節(jié)，以信譽和口碑，贏來更多的客戶。不能因為蠅頭小利，破壞原本或更多可以建立的客戶網(wǎng)絡。
5.駐點工作要持之以恒。在駐點過程中，最忌諱的就是三天打魚兩天曬網(wǎng)，這樣的話，聞訊而來的客戶就會流失到別的銀行網(wǎng)點咨詢和開戶。營銷人員經(jīng)常的缺崗離崗，無法體現(xiàn)其銀行業(yè)務的多元化，使銀行的業(yè)務平臺大打折扣，同時還會造成駐點人員與銀行之間的隔閡，久而久之就會產(chǎn)生生疏感。俗話說的好，開店容易守店難，銀行駐點，守字當頭。萬事開頭難，切忌操之過急，隨著銀行駐點時間的持續(xù)，營銷業(yè)務的深入，慢慢的，積極的駐點人員都會融入到銀行這一特定環(huán)境中，找尋到銀行駐點營銷工作的樂趣。
6.在駐點過程中我每個星期都主動向銀行領導匯報工作，使銀行領導了解銀行駐點的最新情況以及客戶的相關資產(chǎn)情況，并能采取相應措施共同解決存在的問題，使駐點工作持續(xù)發(fā)展。
7.做到與銀行互贏互利。每次我公司有新的產(chǎn)品進行銷售時我都會跟銀行做好溝通 他們不給賣的產(chǎn)品就堅決不在銀行網(wǎng)點進行銷售。作為銀行，由于有業(yè)績以及三方存管業(yè)務的壓力，因此需要與證券公司合作，而銀行作為證券公司拓展客戶的主陣地，更是重中之重。一方面在與銀行合作的過程中，從中開發(fā)有效的客戶資源，為客戶提供優(yōu)良的服務，使客戶投資資產(chǎn)資金增值，增加了公司的業(yè)績，另一方面則緩解了銀行的三方存管業(yè)務的壓力，并且客戶在證券方面的盈利意味著其有更多的資金可以存到銀行，從而使銀行的存款增加，業(yè)績增長，從而使兩者互利共贏。
四、實習工作總結
我在實習過程中注重理論和實踐相結合，將所學的課堂知識能有效地運用于實際工作中，認真聽取老員工的指導，對于別人在工作計劃中提出的建議，可以虛心聽取。表現(xiàn)出較強的求知欲，并能夠仔細觀察、獨立思考、綜合分析，靈活運用自己的知識解決工作中遇到的實際困難。在工作中具有一定的開拓和創(chuàng)新精神，接受新事物較快，涉獵面較寬，在工作領域不斷地探索，有自己的思路和設想。能夠做到服從指揮，認真敬業(yè)，工作責任心強，工作效率高，執(zhí)行公司指令堅決。在時間緊迫的情況下，加時加班、保質(zhì)保量完成工作任務。生活上待人誠懇，作風樸實。嚴格遵守單位的各項規(guī)章制度，實習期間，未曾出現(xiàn)過無故缺勤，遲到早退現(xiàn)象，并能與單位同事和睦相處，交流融洽，善于取長補短，虛心好學，注重團隊合作。
實習是我步入社會前的第一課，教會我怎么待人接物，如何處理各種事情。雖然在短短的一個月里看到的只能是工作的一個側面，學習的只能是一些初步的方法，但這些對于我是非常重要的。
這次實習告訴我，在社會這個大學堂里我還是一個小學生，還有很長的路要走。要抱著謙虛謹慎的態(tài)度，無論大小認真踏實的完成每一件事，走好每一步。通過實習，我有信心，未來的路我能更好地走下去！
證券實習報告2
有利于加強對金融專業(yè)知識的理解，完善自己的知識理論體系;深入實踐，有利于理論與實踐相結合。通過實習活動，了解公司發(fā)展歷程、企業(yè)文化的同時，更多地知道營業(yè)部各部門的職能、其日常業(yè)務的流程、以及營業(yè)部服務特色;同時深入學習我國證券市場行業(yè)的相關知識,并且與客戶交流的過程里鍛煉自己溝通、交流、處理問題等能力，鍛煉分析實際問題的能力，培養(yǎng)認真、嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L，為就業(yè)和將來的工作提供一些寶貴的實踐經(jīng)驗。
[實習時間]
xx.3.7-xx.4.7
[實習地點]
中信建投南昌市井岡山營業(yè)部
[實習崗位]
柜臺服務，以及客戶服務部工作
[實習單位介紹]
中信建投證券有限責任公司成立于xx年11月2日，是中國證監(jiān)會批準設立的全國性大型綜合證券公司。
中信建投證券總部設在北京，目前在全國設有120家營業(yè)部，分布在北京、上海、天津、重慶等直轄市，以及華北、東北、華東、中南、西南、西北等地區(qū)近20個省份80多個大中城市，擁有中信建投期貨經(jīng)紀有限公司與中信建投資本管理有限公司2家全資子公司。公司經(jīng)營范圍主要包括證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦、與證券交易和證券投資活動有關的財務顧問、證券投資咨詢、證券自營、證券資產(chǎn)管理、證券投資基金代銷、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務以及中國證監(jiān)會批準的其它業(yè)務，還通過設立全資子公司，開展期貨業(yè)務與直接投資業(yè)務。
根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)計，中信建投證券自成立以來，各項主要業(yè)務排名持續(xù)位居同業(yè)前列。尤其是xx年，公司股票及債券承銷金額及主承銷家數(shù)躍居同業(yè)第4名，股票基金交易量和市場占比位居同業(yè)第9名，經(jīng)紀業(yè)務收入位居同業(yè)第7名，債券現(xiàn)券交易量與總交易量位居同業(yè)第2名，是一家資產(chǎn)優(yōu)良、內(nèi)控嚴密、管理先進、效益良好的優(yōu)質(zhì)證券公司。憑借突出的專業(yè)能力與良好的業(yè)績表現(xiàn)，中信建投證券屢獲殊榮。xx年，公司獲得上海證券交易所頒發(fā)的`“優(yōu)秀投資銀行”獎，在《投資者報》、《經(jīng)濟觀察報》等新聞單位主辦的“中國最佳投資銀行十年英雄譜”評比中榮膺“中國最佳新銳投行”稱號，被中國證券業(yè)協(xié)會評為“最佳基金代銷券商”，公司自主研發(fā)并具有知識產(chǎn)權的“經(jīng)紀業(yè)務綜合管理平臺”獲中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會聯(lián)合頒發(fā)的“xx年證券期貨業(yè)科學技術獎”。
近年來，公司研究實習報告實習報告格式實習報告注意事...土木工程實習報...會計實習報告計算機it實習報...1所曾榮獲百度財經(jīng)“億萬網(wǎng)民心目中的中國最佳證券研究機構”稱號，期貨公司榮獲重慶市政府頒發(fā)的“金融貢獻獎”。公司連續(xù)4年獲得“中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心優(yōu)秀交易商”稱號。
[實習內(nèi)容和過程]
我進中投首先到的是"客戶服務部"，負責管理我的是一位三十幾歲的女經(jīng)理，她覺得是可以的，但是現(xiàn)在我進的是證券公司，我對證券知識一點都不懂，自己感覺特別困難。從一開始，我是帶著學習的態(tài)度，和有點不能勝任的憂郁走進這份工作。到為期一個月的實習結束了，我感到在這一個月的實習中學到了很多在課堂上根本就學不到的知識, 還有的是在實習的時間里，我像一個真正的員工一樣擁有自己的工作卡，感覺自己已經(jīng)不是一個學生了，每天7點半起床，然后像個真正的上班族一樣上班。實習過程中遵守該公司的各項制度，虛心向有經(jīng)驗的同事學習，一個月的實習使我懂得了很多以前不知道的東西。我認為實習最重要的作用就是讓你認識自己，為下一步的決策做一個依據(jù)，一個自己即將走向社會崗位的定位。實習生活總的來說就是我急速學習的生活，做到了社會知識與課本理論結合，我每一天都在對一個自己原本不熟悉的行業(yè)的學習，漸漸從不知到了解;隨后使我對證券行業(yè)有了更深的了解，通過了解也發(fā)現(xiàn)了證券行業(yè)存在一些問題：
(1)、證券公司現(xiàn)有經(jīng)營模式過于單一，服務缺乏區(qū)域性，對客戶和產(chǎn)品服務缺乏分層
(2)、有的上市公司披露信息不實和少數(shù)上市公司受大股東控制，嚴重損害其他投資者利益
(3)、有的證券監(jiān)管力度不夠，要進一步加強證券法的宣傳教育，提高各類主體對證券法的認識;嚴格股票發(fā)行和上市制度，努力提高上市公司質(zhì)量。實習使我深深明白到掌握營銷知識的重要性，和客戶打交道是一件很辛苦的事，根本不是讀書時想象的那樣簡單。同樣也使我深刻體會到，在學校學好專業(yè)知識固然很重要，但更重要的是把學到的知識靈活運用到實踐中去。實習是每一個大學畢業(yè)生必須擁有的一段經(jīng)歷，他使我們在實踐中了解社會，讓我們學到了很多在課堂上根本就學不到的知識,也打開了視野，長了見識，為我們以后進一步走向社會打下堅實的基礎，實習是我們把學到的理論知識應用在實踐中的一次嘗試同時這短短經(jīng)歷就仿佛一片美麗風景的縮影，精練，簡潔，卻也耐人回味。在此，再次對實習單位所有共事過的同齡人，以及悉心指導我們的長輩們表示感謝，從你們身上所窺見的敬業(yè)愛崗，認真工作勤奮鉆研的精神是我得到的最大收獲。
證券實習報告3
前寄語:
20xx年春節(jié)過后，作為一名即將大學畢業(yè)的本科生，我立即投入了對本人所學專業(yè)實踐操作的實習中，進入方正泰陽證券公司岳陽營業(yè)廳學習和實習。在這里短短兩個多星期的實習生活中，自然是收獲頗豐，不僅對證券公司的日常工作流程有了大體的了解，更重要的是結識了一批有十幾年證券從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)人士。在與長輩和同齡人的交流中，我對于證券行業(yè)的認識實現(xiàn)了從理論到實踐的飛躍。在此我非常感謝給我這個實習機會的嚴總，以及介紹我進來的黃叔叔和賀叔叔。共事過的同齡人蘇瑩，吳偉，黎雅莉，以及任總，用他們在證券公司的每日的工作告訴我們許多簡單而深刻的道理；在客戶服務部，謝總，慶姐（李經(jīng)理），姜姐（經(jīng)理），易姐也在言行和工作態(tài)度中顯露了她們十多年從業(yè)經(jīng)驗在這一行的老到和熟悉，從她們身上不止是學到了很多東西，更多的能傳達給人的一種精練感覺，不可簡單描述。當然，十分榮幸能接近羅老師（羅昊，這里的首席分析師），并在最后的幾天能和老師交流，學習，這種交流是理論徹底和實踐結為一體，其體驗更為深刻。再次感謝這十五天里所有和我相識的人們，短短半個月教會我的東西必將終身回味。
實習簡要介紹：
實習地點：方正泰陽岳陽營業(yè)部
實習時間：20xx年2月18日——20xx年3月5日
主要工作：柜臺服務，以及客戶服務部工作
記得剛剛進入泰陽的時候給我的第一印象就是這個公司的內(nèi)部控制比較嚴格，雖然我已經(jīng)說明了我的來意只是簡單實習，不涉及找工作就業(yè)的問題，但主管人士還是需要我制作好自己的簡歷遞交上去，以備以后復查情況。下面是我從網(wǎng)上找到的泰陽公司簡介，自己描述公司概況不如這個來得貼切，摘錄一些，以便觀者更好的了解公司概況：
“泰陽證券有限責任公司創(chuàng)建于 1988年，其前身為湖南省證券公司，是經(jīng)中國人民銀行批準成立的全國首批證券公司之一。20xx年10月18日，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準增資擴股至12.05億元人民幣,并更名為“泰陽證券”。20xx年，在湖南省人民************和證監(jiān)部門的領導下，公司實施市場化重組，由北大方正集團有限公司、方正證券有限責任公司注資重組公司，注冊資本變更為10.50億元，20xx年5月，完成全部工商變更登記手續(xù)。目前，公司擁有證券營業(yè)部 28家，其中湖南省內(nèi)有15家，其余均分布在北京、上海、深圳、重慶、廣州、杭州、南京等省會和經(jīng)濟發(fā)達城市，形成立足湖南，輻射全國的網(wǎng)點布局。公司各項業(yè)務發(fā)展態(tài)勢良好，20xx年，在中國證券業(yè)協(xié)會公布的全國券商七項排名中，我公司有五項進入前二十名。 20xx年，隨著證券市場行情回暖，公司業(yè)務全面走出低谷，經(jīng)營業(yè)績突飛猛進，全年利潤高達2.289億元。20xx年底，公司在湖南省委、省************和證監(jiān)部門領導下順利完成重組，由我國著名的IT行業(yè)龍頭企業(yè)——北大方正集團注資重組公司，公司新增股東還包括方正證券、股份制商業(yè)銀行和國內(nèi)一些實力雄厚的國有企業(yè)，公司實力進一步壯大�，F(xiàn)在，“持續(xù)創(chuàng)新，方方正正做人，實實在在做事”成為了公司新的管理理念和企業(yè)文化，它為公司經(jīng)營管理注入了無窮活力，各項業(yè)務呈現(xiàn)出前所未有的增長態(tài)勢。至20xx年 4月，公司實現(xiàn)股票基金交易量2741億元，創(chuàng)下了歷史最高水平。 今年內(nèi)公司將全面完成集中交易和客戶保證金第三方存管工作，并在證監(jiān)部門和董事會的領導下，實施“方正證券”和“泰陽證券”合并，使公司的資本實力和核心競爭力得到進一步充實和增強。同時，作為全國六家合規(guī)制度試點的證券公司之一，通過合規(guī)管理制度的施行，公司內(nèi)部控制和抗風險能力將得到極大的提升�！�
見面后，主管們簡單問了情況之后就把我和同學帶到了柜臺服務，讓負責這里的任總安排我們工作。任總相當和善，深得員工喜歡。他安排我們跟隨蘇瑩和吳偉學習，非常湊巧的是，這兩位仁兄和我們還都算得上有交情，蘇瑩的好友曾經(jīng)到威海游玩，和我有幾天的交情，而吳偉和我居然是初中校友。一見面距離就拉近了，沒什么好拘泥的，我們有問題就問他們，而他們也把所有我們能做的工作都毫不猶豫的給了我們。（題外音：壓迫��！剝削�。。]想到最開始學會的竟然是如何使用復印機。這的確也是現(xiàn)代辦公室必備技能之一啊—— 一天下來向任總匯報的時候，他就是用這樣一句簡單的話深刻詮釋了這第一天的所有意義（話外音：一語道破天機的感覺）。
隨后在柜臺一個星期的工作中，我們基本上承包下所有復印工作，在幫助這一看似簡單工作的過程中讓我們對柜臺的基本流程有了大體認知。泰陽岳陽營業(yè)廳的前臺服務（柜臺服務）分為四個部分，一號到四號柜臺分別是：證券帳戶開戶，資金帳戶開戶（含開戶信息修改，如密碼修改，帳單打印等等——這個柜臺的事情比較雜一點，我們就是主要跟著這個柜臺實習），柜臺咨詢，以及三方存管辦理�？蛻糸_戶主要經(jīng)過一號柜臺和二號柜臺辦理，開戶表申請表一式兩份，身份證要復印在背面，而身份證還另外要再復印一份，如果是信息修改，則除了修改申請表都要復印身份證外，單獨的身份證復印件要三份。另外，資金帳戶卡也是都要復印的。大部分時候我們的工作很輕閑，還可以觀摩一下其他人忙碌的工作，開戶人來得多的時候，他們基本沒有時間跟我們說話。若是遇上復印任務突然涌來，而這時候復印機又偏偏卡紙的時候最讓人頭痛，這樣的時刻雖然不多，但的確在它突發(fā)的時候又教會了我們一個東西——怎么拆開復印機，把那些卡住的紙給拽出來，重新開始，祈禱這一次不要卡……
其實在柜臺的第二天我們就多了除復印之外的另一個重要工作：資料歸檔。說得簡單一點就是把那些已經(jīng)開好戶的資料裝進資料袋按順序存放在資料室里�？墒钱敃r吳偉兄真是一點都不“憐香惜玉”，（話外：寒自己一個。）給了我們半人高的資料慢慢裝袋。同學看到直接說：怎么弄得完啊。我衡量了一下速度，估算兩個小時弄得完，吳偉兄給我的最后期限是下個星期三，當時是星期二的`下午。果然兩人通力合作在我預計的時間內(nèi)完成了。后來還加了跟第一次差不多的摞，也在第二天上午全部完成。這個工作并不復雜，主要是把開戶表裝袋，然后按順序裝入資料盒，但是工作量大，而且上午的兩個半小時工作中我們必須有一個人在柜臺上協(xié)助復印，一個人弄那上百份的資料還是有點吃力。這一環(huán)節(jié)主要是把開戶表裝袋，然后按順序裝入資料盒。為了使工作能更有效率，我和同學想的辦法是把所有的好歸類，然后很容易就能排好序，裝盒的工作就很簡單了。這樣的安排至少使我們的工作進度快了三倍。
隨后，我們的工作基本就進入了檔案室階段。估計他們發(fā)現(xiàn)我們清理東西快，加上這段時間正好趕上帳戶清理核查（題外：苦笑，來得真是時候。），這里的工作能交給我們的也是全數(shù)轉(zhuǎn)手。管理檔案室的也是一個同齡人，每次交給我們工作的時候都要強調(diào)：“這也是工作的流程之一，辛苦你們啦�！蔽覀儾宦兑稽c聲色的爽快接下，等待這一批弄完下一批的來襲。
在這里我可以簡單的插述一下帳戶清理了，我們在這里的兩個多星期正好湊巧的趕上了這一最繁忙，最繁瑣的工作，真可謂是磨練人啊。因為證監(jiān)會要檢查帳戶管理的三一制情況（三一制就是客戶信息的證券交易所登記資料，柜臺登記資料，以及檔案中保存資料的三方面一致），這么多年來有很多客戶資料變更，或者遺失，所以工作量極大。加之岳陽在泰陽所有城市分點中開戶數(shù)排行第二，這就讓工作量又明顯增大。一個星期內(nèi)，包括老總在內(nèi)的所有員工都在加班，力圖按質(zhì)按量完成工作。參與到這一工作中，使我更加深刻的認識了泰陽職工的工作態(tài)度，以及整個公司上下對于規(guī)范帳戶管理的認真態(tài)度。每天下午四點半后所有員工都會按安排搬出屬于他們的那一摞資料開始清理（注：證券公司的工作時間是：上午八點半至十一點半，下午一點半到四點半，四點半以后的其實應該算加班了，但是這一個星期似乎沒有算入加班），上至經(jīng)理，下至臨時工都是如此。每每這個時候，嚴總往往會到處走走看看情況，和工作時間的嚴肅嚴謹不同，此時員工常常會輕松的和他開玩笑，嚴總也幽默回應。清理帳戶最忙的那幾天不僅周六周日加班，甚至每天晚上，到了深夜公司會安排員工包的士同路的幾個一起回家，節(jié)約經(jīng)費，也確保安全。任總沒有安排我們休息日加班，不過似乎是錯過了和大家相處的好機會般，在星期一的時候他們都為我們的缺席惋惜。我發(fā)覺公司內(nèi)部上下的關系非常融洽，大約七八十個人像一個和諧的大家庭，工作時充滿應有的嚴謹和負責，休閑時環(huán)繞著自然的輕松和歡樂。
我和同學在前臺實習了一個星期，基本上對流程有所了解之后就被調(diào)到樓上的客戶服務部，以便能更全面的了解證券公司的工作。首先，在客服部的謝總那里報道，謝總為人謙和，報道的時候就很親切的問了我們的基本情況，隨后把我們帶到隔壁的一間辦公室——客戶服務咨詢中心。讓我們跟隨李經(jīng)理（其后稱慶姐），易經(jīng)理（易姐），和姜經(jīng)理學習。讓人十分興奮的是，這個辦公室分為兩間，外面坐著我剛剛介紹的三位經(jīng)驗豐富的經(jīng)理，里面就坐著我們每天早上成為大俠的首席分析師——羅昊(后稱羅老師)。在這里有必要插述一下泰陽每天的晨會情況，八點半準時全體員工開晨會，主要內(nèi)容就是羅老師的盤面分析，趨勢預測以及其他一些需要交代的事情。記得第一天到泰陽開晨會的時候聽羅老師跟我們分析大盤走勢，關于平安融資增發(fā)，還有浦發(fā)銀行的一些問題，讓人感覺風度偏偏，用詞專業(yè)，分析到位，語言也清晰易懂。當時我和同學就非常希望能接近這個人物。后來打聽到他是這里唯一的分析師，而且還是自學成才的，更加感覺有點神圣……此時，能如此接近這位人物，我們都興奮不已。
到了樓上雖然說是主要看看客服方面的東西，但由于仍然處于帳戶清理期間，而且已經(jīng)到了攻堅的階段——帳戶缺失方面的核查，幾萬份的帳戶分給各個小組，要一個一個資料袋核對，核查項目大約有七八個，最重要的就是開戶表，帳戶卡，身份證復印件，其他的如三方存管資料，擔保書和公證書都要查實。另外，因為原來工作的疏漏，有一批留存的開戶表上沒有蓋章，都必須一一蓋上。每個小組采取核對的方式有所不同，有的是小組里每個成員負責一定數(shù)量大的資料，有的是小組成員組成流水線，蓋章，查資料，登記分別負責，不過幾乎所有小組的進度都比較快。我所在的小組由慶姐帶領，采取的是流水線工作方式，和我一起的是一個年齡相當?shù)囊荒幸慌�，兩人都是投資顧問。他們顯然比較照顧我，平時工作進度很快，基本上兩天的時間把絕大部分都核查完畢，只在最后的一個下午他們都有基金推銷的任務，剩下的八盒資料留給了我一個人。大約兩個小時我才把工作全部完成——有點慢。不得不感嘆：人多力量大。慶姐是個非常仔細能干的人，在我們清理完后，她很麻利的復查了一遍，發(fā)現(xiàn)了好幾個資料歸檔錯誤，這些也都在第三天全部更正弄妥。資料的補全也很快，所有的小組都在限定的時間里完成了任務。
此外我們接手的另一個任務就是把客戶在電腦里分別歸在幾個經(jīng)理的名下，操作非常簡單，困難還是工作量大。密密麻麻的數(shù)字看的人眼花繚亂。也就是這個小任務，讓我學會了數(shù)字鍵盤輸入法，現(xiàn)在基本上可以較快的打入數(shù)字了。
最艱難的還算“三一制”。因為前期工作基本完成，剩下的就是把不對的帳戶歸納一致。當時我們接手的時候只有兩頁紙，但就是簡簡單單的兩張紙我和同學整整弄了兩天。大部分客戶都是修改身份證號的，原來的登記錯誤，或者是升了位——這樣的客戶一般需要我們來填寫兩張修改表，如果改名字就比較麻煩，要填四張。我和同學一個寫一個查，雖然認真但仍然遇到許多瓶頸：有的帳戶沒有身份證復印件，要全部寫在柜臺修改上，有的人居然身份證和名字都換了。完成后我們都覺得有些頭大……
除了清理帳戶期間其他的任務，客服部主要還是接受客戶的一些咨詢，如股票分析，客戶投訴，銷戶辦理，坐席安排等。在這里遇到的兩件事情讓我印象比較深刻。一件是慶姐安排客戶坐席，某天來了一個老客戶，要求申請上面小房間的坐席（說明一下，在泰陽，要資金超過四十萬的才算中戶，散戶坐在下面的大廳里看盤，中戶可以坐在上面的小房間里每人擁有一臺電腦自己操作，大戶可以享有客房級服務），但是這個客戶的資金——全家人的加起來——也只有二十多萬，按規(guī)定是不可以申請的。慶姐跟那個客戶談了談，就基本答應下來。我猜想應該是由于這個客戶是泰陽的老客戶，而且退休后就基本每天都來看股票，這樣的優(yōu)待也是人性化服務的一種體現(xiàn)。另外一件事是某天下午連續(xù)有兩個客戶都來泰陽銷戶，理由是公司網(wǎng)頁屏蔽了上班時間上網(wǎng)炒股，泰陽的交易平臺不能使用，但是湘財加強版可以。他們都要求銷戶轉(zhuǎn)往湘財（注：湘財是岳陽另外一家證券公司，和泰陽有競爭）。我看著都覺得著急。因為這個原因似乎暗藏玄機，如果那個單位的每個人都因為這個原因來轉(zhuǎn)戶的話，對泰陽損失不小。不過三位經(jīng)理詢問了情況后，稍加挽留無果后，基本都給他們辦理了銷戶手續(xù)。他們只是懇切的告知客戶：“如果你們公司屏蔽不可能就屏蔽我們一家，可能再過幾天湘財?shù)囊财帘瘟�，轉(zhuǎn)來轉(zhuǎn)去非常麻煩�！眱H僅一句話，讓我感覺對客戶服務，幾位大姐都功力深厚，她們既不強加任何東西給客戶，也不是無所作為，把這個服務的尺度拿捏得剛剛好。顯然，她們對客戶的告誡都非常有道理，當客戶真正遇到這樣的情況，又要轉(zhuǎn)的時候，自然會回想到當初這邊經(jīng)理的告知，想必也是感受非凡。
在泰陽最后的幾天，帳戶清理基本完成，我們很榮幸的走進里面的辦公室，聽羅老師在有時間的時候跟我們“講課”。羅老師很健談，平時在辦公室里非�；顫姡臀覀冋勗挼臅r候讓人老練實在。他從來不吹噓，而是實際講解一些問題。從和他的交流來看，便知此人做事邏輯清晰，有條有理。他首先詢問了我們希望學到什么樣的東西，然后結合實際跟我們講解。還讓我們回去整理好自己想要知道的東西，這樣能更好的和他交流。每每回答我們提出的問題，也是層次分明，輕重有別。我還趁此機會跟他交流我的論文方向——公司債券。他表示我這個題目還是不錯，可以好好寫寫，另外還告訴我長江電力是目前我國唯一一個比較規(guī)范的發(fā)行典型公司債券的企業(yè)。當天回來一查，不由得感嘆羅老師這條信息太有用了。
羅老師雖然擁有多年的從業(yè)經(jīng)驗，仍然為人謙遜，跟我們說話就像朋友聊天一樣�；炝藥滋毂容^熟了，說話也放得開。我心里有一些問題自己感覺很低級，但在羅老師面前也敢拿出來問了。那天我問他中石油為什么會這樣下降——在看盤中間這是我一直不解的一個問題。他一步一步給我分析，市場承受能力，價值高估等等。他告訴我那天中石油開盤，它的定位價格是16.7元，但是在市場上，這只股票的價值被嚴重高估，他當天晨會講解的時候就明確指出中石油如果超過開盤價超過四十，那么價值就已經(jīng)嚴重高估，如果超過四十五那就要毫不猶豫的拋出。此時他把中關村的k線圖給我們看，真是一個諷刺的參照。唏噓不已的同時，忽然明白理性的投資多么重要，雖然中國股市存在著不少投機行為，但是在這個大魚小魚都要生存的海洋里，如何作一只聰明的審時度勢的魚還是要通過不斷的學習和經(jīng)驗的積累。
和羅老師相處的幾天中，有時候我還是覺得分析師就是有點神奇。比方說有一次早上他跟我們分析如何看股票的前景，他特地拿中集集團，萬科A作了說明。說，雖然這些股票現(xiàn)在不是特別吸引人，但是你看看他們從事的什么行業(yè)，都是國家政策傾向的方向，這樣的股票才有投資價值。結果當天上午，中集直接漲停。
我很希望知道羅老師的股票分析思路，于是就和同學拿幾只股票進行詢問。結果驚訝的發(fā)現(xiàn)，只要我們能說出名字的，他就能立刻打出代碼，開始講解……當我為此驚嘆不已時，羅老師只是淡淡的說：“做這一行的，就時這樣，股民多問題就多，他們可能拿任何問題來問你，所以這是必須�！睂τ诠善钡姆治鏊悸泛退綍r的言談一樣，層次分明，首先是大環(huán)境，然后到政策面，行業(yè)面，再到股票的基本面。而基本面的分析當然最重要的就是價時量，月線，周線（羅老師特別強調(diào)的）的分析也很重要，其他一些指標結合參考。在羅老師這樣清晰的指點下，我感覺自己對于個股的分析也似乎漸漸上了一個層次。
兩個多星期的實習很快就走到了尾巴上，而這短短經(jīng)歷就仿佛一片美麗風景的縮影，精練，簡潔，卻也耐人回味。在此，再次對泰陽所有共事過的同齡人，以及悉心指導我們的長輩們表示感謝，從你們身上所窺見的敬業(yè)愛崗，認真工作勤奮鉆研的精神是我得到的最大收獲。
證券實習報告4
在柜臺實習的時間盡管短暫,但是卻讓我學到了很多東西,這 對我今后的工作將有很大的幫助.
下面我把我在柜臺實習的情況及收獲,感悟整理成文.不光是為了完成工作任務,更重要的是為了總結 經(jīng)驗與不足,為做好今后的工作奠定基礎.
在整個實習期間,我了解到證券柜臺業(yè)務包括開立股東賬戶,資金賬戶,辦理各種委托方式,銀證聯(lián)網(wǎng),查詢,交割單打印,對帳單打印等.
經(jīng)過近兩周的勤奮好問和實戰(zhàn)訓練,以及柜臺員工的耐心幫助下,我已經(jīng)可以熟練的進行開戶全部流程業(yè)務的基本操作,對于轉(zhuǎn)戶, 銷戶, 客戶普通信息修改, 客戶特殊信息修改以及創(chuàng)業(yè)板, 基金, 權證交易的開通也都有所了解.
這些對我今后在客服部的工作都有很 大的幫助,只有熟悉這些柜臺的業(yè)務流程,才能很好的解決客戶對相 關問題的咨詢,提高服務質(zhì)量.
在實習的過程中,我也看到了自身存在的不足:
做事情馬虎,粗心大意.在填寫客戶資料的時候,會出現(xiàn)錯填或是漏填的情況.在柜臺工作"粗心"是一大忌,往往工作中一個小小的`疏忽,最終會造成不可挽回的損失.所以這是我務必要認真對待的一個問題,要努力改 掉這個壞毛病.
無論是在柜臺還是客服部工作,都需要認認真真去做 每一件事情,避免失誤,提高工作效率.只有這樣,我們才能真正的 做好本職工作,勝任自己所在的崗位!
在實習報告的最后, 感謝領導為我提供這一次寶貴的柜臺實習機會,感謝柜臺員工的無私幫助.希望在今后的工作中,大家能夠繼 續(xù)一起努力,互幫互助,為營業(yè)部再創(chuàng)佳績貢獻出自己的一份力量!
證券實習報告5
實習簡要介紹：
xxx
實習地點：
方正xx岳陽營業(yè)部
實習時間：
20xx年2月18日——20xx年3月5日
主要工作：柜臺服務，以及客戶服務部工作
記得剛剛進入xx的時候給我的第一印象就是這個公司的內(nèi)部控制比較嚴格，雖然我已經(jīng)說明了我的來意只是簡單實習，不涉及找工作就業(yè)的問題，但主管人士還是需要我制作好自己的簡歷遞交上去，以備以后復查情況。下面是我從網(wǎng)上找到的xx公司簡介，自己描述公司概況不如這個來得貼切，摘錄一些，以便觀者更好的了解公司概況：
“xx證券有限責任公司創(chuàng)建于1988年，其前身為湖南省證券公司，是經(jīng)中國人民銀行批準成立的全國首批證券公司之一。20xx年10月18日，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準增資擴股至12.05億元人民幣,并更名為“xx證券”。20xx年，在湖南省人民政府和證監(jiān)部門的`領導下，公司實施市場化重組，由北大方正集團有限公司、方正證券有限責任公司注資重組公司，注冊資本變更為10.50億元，20xx年5月，完成全部工商變更登記手續(xù)。目前，公司擁有證券營業(yè)部28家，其中湖南省內(nèi)有15家，其余均分布在北京、上海、深圳、重慶、廣州、杭州、南京等省會和經(jīng)濟發(fā)達城市，形成立足湖南，輻射全國的網(wǎng)點布局。公司各項業(yè)務發(fā)展態(tài)勢良好，20xx年，在中國證券業(yè)協(xié)會公布的全國券商七項排名中，我公司有五項進入前二十名。20xx年，隨著證券市場行情回暖，公司業(yè)務全面走出低谷，經(jīng)營業(yè)績突飛猛進，全年利潤高達2.289億元。20xx年底，公司在湖南省委、省政府和證監(jiān)部門領導下順利完成重組，由我國著名的it行業(yè)龍頭企業(yè)——北大方正集團注資重組公司，公司新增股東還包括方正證券、股份制商業(yè)銀行和國內(nèi)一些實力雄厚的國有企業(yè)，公司實力進一步壯大�，F(xiàn)在，“持續(xù)創(chuàng)新，方方正正做人，實實在在做事”成為了公司新的管理理念和企業(yè)文化，它為公司經(jīng)營管理注入了無窮活力，各項業(yè)務呈現(xiàn)出前所未有的增長態(tài)勢。至20xx年4月，公司實現(xiàn)股票基金交易量2741億元，創(chuàng)下了歷史最高水平。
今年內(nèi)公司將全面完成集中交易和客戶保證金第三方存管工作，并在證監(jiān)部門和董事會的領導下，實施“方正證券”和“xx證券”合并，使公司的資本實力和核心競爭力得到進一步充實和增強。同時，作為全國六家合規(guī)制度試點的證券公司之一，通過合規(guī)管理制度的施行，公司內(nèi)部控制和抗風險能力將得到極大的提升�！�
證券實習報告6
一、 實習單位簡介
北京融慧德豐投資有限公司是一家以投資、咨詢?yōu)橹鳡I業(yè)務的專業(yè)化資產(chǎn)管理公司，經(jīng)過多年證券期貨投資管理經(jīng)驗的摸索，公司已逐步形成持續(xù)穩(wěn)健的“研投一體”盈利模式。公司員工主要來自投資公司、期貨公司、現(xiàn)貨企業(yè)套保顧問和獨立操盤手，都具備豐富研發(fā)和交易經(jīng)驗。
公司企業(yè)文化堅持“誠信、親和、專業(yè)、創(chuàng)新”的公司理念和“共創(chuàng)業(yè)績、共享成果、共同發(fā)展”的公司發(fā)展觀，努力實現(xiàn)對客戶最具服務價值、對員工最具職業(yè)價值的發(fā)展目標。我們肩負服務客戶和保護客戶的責任，堅持以客戶為中心，以服務樹品牌，切實保障投資者的合法權益;堅持維護市場健康發(fā)展，在自主創(chuàng)新、行業(yè)制度建設等方面引領行業(yè)發(fā)展，促進貴金屬市場安全、穩(wěn)定、有序運行;堅持以人為本，完善科學的激勵機制和多層次的福利保障體系，關心幫助員工成長，形成企業(yè)和員工共同發(fā)展的和諧環(huán)境。
二、 實習內(nèi)容
投資與理財是一門培養(yǎng)投資與理財基本理論知識、具有投資理財操作技能的高素質(zhì)技能型專門人才。主要面向證券與投資公司、基金公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融領域及企業(yè)
向顧客推銷產(chǎn)品，并盡量推銷系列產(chǎn)品，完成公司分配的任務。
理財?shù)木唧w內(nèi)容是關于保險、基金的理財。工作中，需要掌握壽險公司會計核算的基本方法，特別是壽險保費收入、保險金給付、退保、保護質(zhì)押、保護利差支出、傭金支出、責任準備金的核算方法。此外，還需要掌握基金定投業(yè)務流程，為客戶提示風險，分析客戶的資金狀況、根據(jù)不同的客戶推薦不同的業(yè)務，投資不同基金品種。
(一)工作過程
1、參加培訓，了解公司資料，認知企業(yè)文化，學習K線組合、均線系統(tǒng)、MACD、KDJ各種指標等理財知識。
2、積極參加模擬操盤大賽，把上一階段學習到得知識運用到實際操盤上，更好熟練掌握操盤技巧，提高盤感。
3、經(jīng)過前兩個階段的學習，接下來公司讓我們獨立地去開展工作，通過網(wǎng)絡營銷、電話營銷、會議營銷外出拓展等各種有效途徑去挖掘、尋找意向客戶，這是實質(zhì)性的工作，其中我們不斷總結吸取教訓，不斷完善自我、提高自我能力，讓工作效果更好。
4、參加部門會議(星期一，下午4：30開始)，吸收新知。會上一般是總結工作，分享經(jīng)驗，開展專題講課，發(fā)布通知等。我認真做筆記，從中吸收到了新的知識，獲得了許多寶貴的.實踐經(jīng)驗。
5、虛心請教各位同事，了解保險、基金產(chǎn)品，熟悉銀行代理專員的日常業(yè)務、工作流程和工作方法等。了解到的壽險產(chǎn)品有“國壽鴻豐兩全保險”“太平洋生命兩全保險”“國壽福祿鑫尊”等產(chǎn)品，基金產(chǎn)品有股票型、債券型、混合型等產(chǎn)品。
6、經(jīng)過一段時間的培訓和老員工對我的輔導，我在工作中能得心應手地處理各項工作，也能充分地利用我的專業(yè)知識幫助客戶分析投資方法，把在學校學到的理論知識與實踐有效地結合起來。
(二)學習總結
目前，保險理財在國內(nèi)發(fā)展良好，是一項能為客戶著想又能獲得利益的產(chǎn)品。但是大多數(shù)人對理財知識的匱乏，使得人們對保險理財有很多片面認識。
在基金理財中特別是基金定投業(yè)務，各種基金品種的組合，使風險程度大大降低，使人們對基金定投的認識也大大加強。
通過實習我也對《保險法》中保險代理人以及保險經(jīng)紀人的法律再次進行了學習和總結：
1、保險代理人是根據(jù)保險人的委托，向保險人收取代理手續(xù)費，并在保險人授權的范圍內(nèi)代為辦理保險業(yè)務的單位或者個人。保險人委托保險代理人代為辦理保險業(yè)務的，應當與保險代理人簽訂委托代理協(xié)議，依法約定雙方的權利和義務及其他代理事項。保險代理人根據(jù)保險人的授權代為辦理保險業(yè)務的行為，由保險人承擔責任。保險代理人為保險人代為辦理保險業(yè)務，有超越代理權限行為，投保人有理由相信其有代理權，并已訂立保險合同的，保險人應當承擔保險責任;但是保險人可以依法追究越權的保險代理人的責任。個人保險代理人在代為辦理人壽保險業(yè)務時，不得同時接受兩個以上保險人的委托。
2、保險經(jīng)紀人是基于投保人的利益，為投保人與保險人訂立保險合同提供中介服務，并依法收取傭金的單位。
因保險經(jīng)紀人在辦理保險業(yè)務中的過錯，給投保人、被保險人造成損失的，由保險經(jīng)紀人承擔賠償責任。
3、保險代理人、保險經(jīng)紀人在辦理保險業(yè)務活動中不得有下列行為：
證券實習報告7
一、實習公司介紹
二、實習時間和地點
20xx年6月27日—————20xx年7月24日
烏魯木齊揚子江路華龍證券烏魯木齊營業(yè)部
三、實習目標
�。ㄒ唬└鶕�(jù)學校統(tǒng)一集中實習的安排，完成大四的專業(yè)實習
�。ǘ┝私庾C券公司的組織結構和日常業(yè)務流程，進一步深化對證券市場的認識
�。ㄈ┠馨颜n本上學到的相關知識和具體實踐結合起來，并能夠分析和處理一些基本問題
四、實習內(nèi)容
�。ㄒ唬┝私馊A龍證券概況
華龍證券的發(fā)展歷程及其在中國證券業(yè)中的地位
了解并領悟華龍證券的企業(yè)文化
營業(yè)部的內(nèi)部設置，下設客服部、清算部、財務部、電腦部四個部門�？蛻舨康墓ぷ靼ń哟蛻�，提供咨詢服務；清算部工作包括柜臺業(yè)務及其產(chǎn)生的相關客戶資料管理，營業(yè)部每天發(fā)生的資金、股票進出清算；財務部負責會計核算；電腦部則負責管理和維護數(shù)據(jù)。
�。ǘ┚唧w實習內(nèi)容
我們每天下午4：00去公司上培訓課。每周都會有不同的課程表，安排每天的學習內(nèi)容。學習內(nèi)容如下：
儀容儀表課程
我們的工作時間必須統(tǒng)一著裝。一方面，是公司建立一個良好的形象。另一方面，這樣以便順利地在社區(qū)進行營銷活動。
證券營銷（社區(qū)營銷和電話營銷）
在對社區(qū)進行活動時，我們要了解客戶的需求，就讓他們在填寫市場調(diào)研卷的時候留下電話。在溝通的過程當中，我們可以比較隨意的聊聊現(xiàn)今的證券市場，看看該客戶是否可以成為我們的潛在客戶。在這個活動當中，我們的目的就是要客戶留下他們的電話。
緊接著就是電話營銷，首先，要有實時的信息跟蹤。其次，對于當日的大盤，要對客戶做一個清晰的、直觀的研究報告。另外，幫助客戶在了解、或者選股時有必要的警示。最后，為了能夠順利地展開證券營銷活動，我們可以為客戶免費贈送一份證券投資報告。在這個過程中，我們的目的就是約見。
證券公司實習報告14
經(jīng)過在xx證券營業(yè)部兩個星期的實習，我從客觀上對自己在學校里所學的知識有了感性的認識，我可以感受到公司“以人為本”的管理思想，始終把顧客的需要放在第一位，這是作為一間公司逐漸形成了良好的企業(yè)文化，也就是說，公司已經(jīng)具備了足夠的親和力和一個良好的工作環(huán)境。
通過這段時間的學習，從無知到認知，漸漸的我了解到這個全新的專業(yè)，讓我深刻的體會到學習的過程是最美的。
實習中，對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務有了深刻而且較為全面的了解。我想對我的工作做以下簡要報告：
1.開戶與轉(zhuǎn)戶的流程
第一：經(jīng)紀人所開發(fā)客戶需帶齊以下證件親臨公司與經(jīng)紀人聯(lián)系辦理業(yè)務。
第二：新開戶的：填寫自然人申請表兩張并復印本人身份證在其(兩張自然人申請表)的背面，然后去打股東賬戶卡。
第三：在辦理完相關業(yè)務后，若所用的銀行卡由要求到銀行去確認第三方存款的，則拿柜臺人員所交的資料去所對應的銀行辦理相關業(yè)務。
2.客戶開發(fā)的方式
第一種就是電話營銷
第二種就是銀行駐點
第三種方式就是客戶轉(zhuǎn)介紹
3.如何選擇股票
在公司的實習過程中還要學習如何選擇股票。
總的來說選擇股票就得有一套自己的標準，因為每個人的看法都是不一樣的。
但是其中的一點確實每個人都要考慮的，那就是這只股票他的公司經(jīng)營狀況和經(jīng)營前景如何。
在實習過程中還認識一些朋友，每天我們一起工作，一起下班，自然也成為了好朋友，這也就讓我學會了怎么在公司里與同事相處。這也是一筆寶貴的財富。實習是一個認識社會，認識職場很好的途徑，特別是對于我們這些還在校園中的學生們來說。在這個過程中一定要虛心學習，多聽，多看，多想，多做，畢竟很多我們都還是不懂的。
x證券公司給了我這么好的一個學習平臺，讓我可以在公司各個不同的部門學習知識，我就充分利用好這得來不易的資源，好好學習。
實習時間：1月14日——1月30日
實習地點：方正證券股份有限公司資興營業(yè)部
實習目的：了解證券行業(yè)的特點、發(fā)展、日常工作內(nèi)容以及人才需求。
XX年1月14日上午開始，我在方正證券股份有限公司資興營業(yè)部進行了為期兩周的實習工作。我在客服經(jīng)理肖經(jīng)理的熱心指導和客服同事的幫助下，積極參與了公司客服日常各項相關工作。
方正證券有限責任公司是中國證監(jiān)會核準的第一批綜合類證券公司之一，成立于XX年5月12日，是湖南本土最大的法人金融機構，中西部最大的證券公司。公司以湘、浙兩省為重點，在全國15個省(市)擁有81家營業(yè)網(wǎng)點。在我的實習過程中我了解到，方正證券股份有限公司資興營業(yè)部中的人員部署：總經(jīng)理一位、營銷部總經(jīng)理一位、客服部總經(jīng)理一位、營銷經(jīng)理兼投資顧問12位、財務人員2位、前臺2位、客服人員4位、保安一位、實習人員6位。各個職務的分配非常合理，這其實就是高效工作的保障。
我現(xiàn)在將我了解到的整個工作程序描述如下：
一、開戶
開戶流程：
1.本人攜身份證原件和銀行卡來我公司營業(yè)部辦理開戶手續(xù)：
填寫下面三個表
�、抛匀蝗俗C券賬戶申請表；
�、谱C券交易委托代理協(xié)議書：
�、偕虾ＷC券交易所個人投資者行為指引
�、诜秸C券有限責任公司《防范非法證券行為風險揭示書》
�、埏L險提示書
�、芸蛻繇氈�
�、萃顿Y者風險承受能力調(diào)查表（穩(wěn)健型、積極型、保守型、激進型）
�、邫嘧C風險揭示書
�、嚅_戶申請表
�、嶙C券交易委托代理協(xié)議；
�、欠秸C券股份有限公司客戶交易結算資金銀行存管協(xié)議書
并與我公司簽署三方（自然人、證券公司、銀行）存管協(xié)議。
2.辦理完成后在交易時間到銀行辦理三方存管手續(xù)，銀行端辦理完成后就可以在本公司的交易軟件上實現(xiàn)銀證轉(zhuǎn)帳、買賣股票。
注意事項：
1、自然人開戶的`必須由客戶本人簽署開戶文件，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。
開戶手續(xù)以及三方存管手續(xù)必須在股票交易時間（周一至周五（節(jié)假日休市）9：30-11：30、13：00-15：00.集合競價的時間是9：15-9：25）辦理
2、三方存管銀行：建行中行工行農(nóng)行。
3、向客戶簡要介紹公司的客服熱線電話95571。
4、推薦客戶使用方正證券的泉友會服務平臺，方正證券的官方網(wǎng)站網(wǎng)址為或者。
5、向客戶介紹泉友通手機炒股軟件，并為其下載安裝。提示客戶“股市有風險，入市須謹慎”。
二、客戶回訪
因為客服部剛剛建立，營業(yè)部對近幾年4000多位開戶客戶都未進行回訪，為了更好地完善客服工作，從而更好地為客戶服務，公司計劃每天回訪40-60位客戶，半年之內(nèi)完成客戶回訪工作。
回訪方式：電話回訪
準備工作：將客戶信息記錄，如姓名、性別、電話號碼、賬戶資金數(shù)量、最近所買股票情況等。
回訪過程：
1、問候“您好！”并確認客戶身份；
2、問詢客戶是否方便接聽，能否接受公司大約2分鐘的客戶回訪；
3、詢問問題
4、感謝客戶配合，祝�？蛻簟巴顿Y愉快”。
三、建立了客戶服務qq群“金金有味”
為了更好的與客戶進行交流，搭建客戶與營業(yè)部直接交流的橋梁，建立了客服群“金金有味”。我了解到的加入程序如下：
1、由公司員工推薦，將客戶姓名以及賬戶號遞交給qq群管理員梁勇同志（每位員工至少推薦五位客戶）;
2、客戶需自行申請加入qq群，并在請求信息中輸入自己的賬戶號+姓名;
3、梁勇同志會通過電腦確定客戶姓名賬戶號是否確實存在，并同意;
4、客戶加入。
在群內(nèi)，每位員工都有義務活躍群內(nèi)氣氛、分享股票信息、回應客戶問題等。為了提高員工積極性，還設立了“活躍積極分子獎”，一二三名分別獎勵300、200、100元。
四、投資者教育專項活動
許多股民進入股票市場不久，對市場內(nèi)的很多專業(yè)術語不懂，對炒股軟件的使用也不是很清楚，為了提升股民素質(zhì)，讓股民更好的了解股市，贏得更多的利潤，公司為股民開展了投資教育者活動，主要是新股民教育和近期股票市場分析。
五、早、午評工作
早晨開市前以及下午收市以后，通過廣播形式，現(xiàn)場向投資者發(fā)布最新股市信息、分析大盤走勢，并適當播放一些音樂，營造良好的氛圍。
以上就是我在公司客服部通過實踐、問、看等方式了解的公司日常工作。
社會實踐實習體會
我是大二數(shù)學系學生，對自己將來畢業(yè)后的發(fā)展還處于迷茫期，考研是我現(xiàn)在想的目標，考什么研則是我現(xiàn)在需要想的問題。我想考研的大方向是經(jīng)管類的，但是，經(jīng)管類的專業(yè)很多，什么才是我應該努力的方向呢？為此在這個寒假，我利用年前的一點時間，在方正證券資興營業(yè)部實習了兩周時間，希望能夠了解這個行業(yè)。
在此之前我對證券行業(yè)的了解甚微，只是知道證券行業(yè)和股票有關。當我剛剛進入方正證券資興營業(yè)部時，感覺特別迷茫，因為我沒有任何證券方面的理論基礎，完全是個freshman，所以我抱著一種學習的態(tài)度，戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢地來到了公司，感覺一切都是那么新鮮。我什么都不懂，什么都想知道，于是我遇到不明白的地方就問，慢慢的，我也就知道了許多我在學校課本上學不到的東西，除了以上我對證券公司的日常工作內(nèi)容的了解，通過與客服部經(jīng)理肖經(jīng)理的交談，我也對證券行業(yè)對人才方面的需求有了更近一步的了解。我相信作為一個在校大學生我對熱門行業(yè)的了解很有利于我將來走上社會的發(fā)展。因此我以后會更積極地進行各種社會實踐以增加自己的社會閱歷，將來也就能夠更好地適應社會。
證券實習報告8
實習地點：
xx岳陽營業(yè)部
實習時間：
XX年2月18日——XX年3月5日
主要工作：
柜臺服務，以及客戶服務部工作
記得剛剛進入xx的時候給我的第一印象就是這個公司的內(nèi)部控制比較嚴格，雖然我已經(jīng)說明了我的來意只是簡單實習，不涉及找工作就業(yè)的問題，但主管人士還是需要我制作好自己的簡歷遞交上去，以備以后復查情況。下面是我從網(wǎng)上找到的xx公司簡介，自己描述公司概況不如這個來得貼切，摘錄一些，以便觀者更好的了解公司概況：
“xx證券有限責任公司創(chuàng)建于1988年，其前身為湖南省證券公司，是經(jīng)中國人民銀行批準成立的全國首批證券公司之一。XX年10月18日，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準增資擴股至12.05億元人民幣，并更名為“xx證券”。XX年，在湖南省人民政府和證監(jiān)部門的領導下，公司實施市場化重組，由北大方正集團有限公司、方正證券有限責任公司注資重組公司，注冊資本變更為10.50億元，XX年5月，完成全部工商變更登記手續(xù)。目前，公司擁有證券營業(yè)部28家，其中湖南省內(nèi)有15家，其余均分布在北京、上海、深圳、重慶、廣州、杭州、南京等省會和經(jīng)濟發(fā)達城市，形成立足湖南，輻射全國的網(wǎng)點布局。公司各項業(yè)務發(fā)展態(tài)勢良好，XX年，在中國證券業(yè)協(xié)會公布的全國券商七項排名中，我公司有五項進入前二十名。XX年，隨著證券市場行情回暖，公司業(yè)務全面走出低谷，經(jīng)營業(yè)績突飛猛進，全年利潤高達2.289億元。XX年底，公司在湖南省委、省政府和證監(jiān)部門領導下順利完成重組，由我國著名的it行業(yè)龍頭企業(yè)——北大方正集團注資重組公司，公司新增股東還包括方正證券、股份制商業(yè)銀行和國內(nèi)一些實力雄厚的`國有企業(yè)，公司實力進一步壯大�，F(xiàn)在，“持續(xù)創(chuàng)新，方方正正做人，實實在在做事”成為了公司新的管理理念和企業(yè)文化，它為公司經(jīng)營管理注入了無窮活力，各項業(yè)務呈現(xiàn)出前所未有的增長態(tài)勢。至XX年4月，公司實現(xiàn)股票基金交易量2741億元，創(chuàng)下了歷史最高水平。今年內(nèi)公司將全面完成集中交易和客戶保證金第三方存管工作，并在證監(jiān)部門和董事會的領導下，實施“方正證券”和“xx證券”合并，使公司的資本實力和核心競爭力得到進一步充實和增強。同時，作為全國六家合規(guī)制度試點的證券公司之一，通過合規(guī)管理制度的施行，公司內(nèi)部控制和抗風險能力將得到極大的提升�！�
見面后，主管們簡單問了情況之后就把我和同學帶到了柜臺服務，讓負責這里的任總安排我們工作。任總相當和善，深得員工喜歡。他安排我們跟隨蘇瑩和吳偉學習，非常湊巧的是，這兩位仁兄和我們還都算得上有交情，蘇瑩的好友曾經(jīng)到威海游玩，和我有幾天的交情，而吳偉和我居然是初中校友。一見面距離就拉近了，沒什么好拘泥的，我們有問題就問他們，而他們也把所有我們能做的工作都毫不猶豫的給了我們。(題外音：壓迫啊!剝削啊!)沒想到最開始學會的竟然是如何使用復印機。這的確也是現(xiàn)代辦公室必備技能之一啊——一天下來向任總匯報的時候，他就是用這樣一句簡單的話深刻詮釋了這第一天的所有意義(話外音：一語道破天機的感覺)。
隨后在柜臺一個星期的工作中，我們基本上承包下所有復印工作，在幫助這一看似簡單工作的過程中讓我們對柜臺的基本流程有了大體認知。xx岳陽營業(yè)廳的前臺服務(柜臺服務)分為四個部分，一號到四號柜臺分別是：證券帳戶開戶，資金帳戶開戶，柜臺咨詢，以及三方存管辦理�？蛻糸_戶主要經(jīng)過一號柜臺和二號柜臺辦理，開戶表申請表一式兩份，身份證要復印在背面，而身份證還另外要再復印一份，如果是信息修改，則除了修改申請表都要復印身份證外，單獨的身份證復印件要三份。另外，資金帳戶卡也是都要復印的。大部分時候我們的工作很輕閑，還可以觀摩一下其他人忙碌的工作，開戶人來得多的時候，他們基本沒有時間跟我們說話。若是遇上復印任務突然涌來，而這時候復印機又偏偏卡紙的時候最讓人頭痛，這樣的時刻雖然不多，但的確在它突發(fā)的時候又教會了我們一個東西——怎么拆開復印機，把那些卡住的紙給拽出來，重新開始，祈禱這一次不要卡……
證券實習報告9
實習地點：
xxx岳陽營業(yè)部
實習時間：
XX年2月18日——XX年3月5日
主要工作：
柜臺服務，以及客戶服務部工作
記得剛剛進入x的時候給我的第一印象就是這個公司的內(nèi)部控制比較嚴格，雖然我已經(jīng)說明了我的來意只是簡單實習，不涉及找工作就業(yè)的問題，但主管人士還是需要我制作好自己的簡歷遞交上去，以備以后復查情況。下面是我從網(wǎng)上找到的x公司簡介，自己描述公司概況不如這個來得貼切，摘錄一些，以便觀者更好的了解公司概況：
“x證券有限責任公司創(chuàng)建于1988年，其前身為湖南省證券公司，是經(jīng)中國人民銀行批準成立的全國首批證券公司之一。XX年10月18日，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準增資擴股至12.05億元人民幣,并更名為“x證券”。XX年，在湖南省人民政府和證監(jiān)部門的領導下，公司實施市場化重組，由北大xx集團有限公司、xx證券有限責任公司注資重組公司，注冊資本變更為10.50億元，XX年5月，完成全部工商變更登記手續(xù)。目前，公司擁有證券營業(yè)部28家，其中湖南省內(nèi)有15家，其余均分布在北京、上海、深圳、重慶、廣州、杭州、南京等省會和經(jīng)濟發(fā)達城市，形成立足湖南，輻射全國的網(wǎng)點布局。公司各項業(yè)務發(fā)展態(tài)勢良好，XX年，在中國證券業(yè)協(xié)會公布的全國券商七項排名中，我公司有五項進入前二十名。XX年，隨著證券市場行情回暖，公司業(yè)務全面走出低谷，經(jīng)營業(yè)績突飛猛進，全年利潤高達2.289億元。XX年底，公司在湖南省委、省政府和證監(jiān)部門領導下順利完成重組，由我國著名的.it行業(yè)龍頭企業(yè)——北大xx集團注資重組公司，公司新增股東還包括xx證券、股份制商業(yè)銀行和國內(nèi)一些實力雄厚的國有企業(yè)，公司實力進一步壯大�，F(xiàn)在，“持續(xù)創(chuàng)新，方xx正做人，實實在在做事”成為了公司新的管理理念和企業(yè)文化，它為公司經(jīng)營管理注入了無窮活力，各項業(yè)務呈現(xiàn)出前所未有的增長態(tài)勢。至XX年4月，公司實現(xiàn)股票基金交易量2741億元，創(chuàng)下了歷史最高水平。今年內(nèi)公司將全面完成集中交易和客戶保證金第三方存管工作，并在證監(jiān)部門和董事會的領導下，實施“xx證券”和“x證券”合并，使公司的資本實力和核心競爭力得到進一步充實和增強。同時，作為全國六家合規(guī)制度試點的證券公司之一，通過合規(guī)管理制度的施行，公司內(nèi)部控制和抗風險能力將得到極大的提升�！�
見面后，主管們簡單問了情況之后就把我和同學帶到了柜臺服務，讓負責這里的任總安排我們工作。任總相當和善，深得員工喜歡。他安排我們跟隨蘇瑩和吳偉學習，非常湊巧的是，這兩位仁兄和我們還都算得上有交情，蘇瑩的好友曾經(jīng)到威海游玩，和我有幾天的交情，而吳偉和我居然是初中校友。一見面距離就拉近了，沒什么好拘泥的，我們有問題就問他們，而他們也把所有我們能做的工作都毫不猶豫的給了我們。(題外音：壓迫啊!剝削啊!)沒想到最開始學會的竟然是如何使用復印機。這的確也是現(xiàn)代辦公室必備技能之一啊——一天下來向任總匯報的時候，他就是用這樣一句簡單的話深刻詮釋了這第一天的所有意義(話外音：一語道破天機的感覺)。
隨后在柜臺一個星期的工作中，我們基本上承包下所有復印工作，在幫助這一看似簡單工作的過程中讓我們對柜臺的基本流程有了大體認知。x岳陽營業(yè)廳的前臺服務(柜臺服務)分為四個部分，一號到四號柜臺分別是：證券帳戶開戶，資金帳戶開戶(含開戶信息修改，如密碼修改，帳單打印等等——這個柜臺的事情比較雜一點，我們就是主要跟著這個柜臺實習)柜臺咨詢，以及三方存管辦理�？蛻糸_戶主要經(jīng)過一號柜臺和二號柜臺辦理，開戶表申請表一式兩份，身份證要復印在背面，而身份證還另外要再復印一份，如果是信息修改，則除了修改申請表都要復印身份證外，單獨的身份證復印件要三份。另外，資金帳戶卡也是都要復印的。大部分時候我們的工作很輕閑，還可以觀摩一下其他人忙碌的工作，開戶人來得多的時候，他們基本沒有時間跟我們說話。若是遇上復印任務突然涌來，而這時候復印機又偏偏卡紙的時候最讓人頭痛，這樣的時刻雖然不多，但的確在它突發(fā)的時候又教會了我們一個東西——怎么拆開復印機，把那些卡住的紙給拽出來，重新開始，祈禱這一次不要卡……
證券實習報告10
實習單位：
學生姓名：
學號：
系部：金融學系
專業(yè)：
班級：
指導教師：
完成日期：
一、實習目的
1．通過本次實習使我能夠從理論高度上升到實踐高度，更好的實現(xiàn)理論和實踐的結合，為我以后的工作和學習奠定初步的知識。
2．通過本次實習使我能夠親身感受到由一個學生轉(zhuǎn)變到一個職業(yè)人的過程。3．本次實習對我完成畢業(yè)設計和實習報告起到很重要的作用。
二、實習時間
20xx年3月至20xx年5月
三、實習地點
福建省福州市鼓樓區(qū)八一七中路41號新興大廈3樓
四、實習單位：中國中投證券
五、實習主要內(nèi)容
1、了解中投證券概況
中投證券的發(fā)展歷程及其在中國證券業(yè)中的地位了解并領悟中投證券的企業(yè)文化；營業(yè)部的內(nèi)部設置，下設客服部、清算部、財務部、電腦部四個部門�？蛻舨康墓ぷ靼ń哟蛻�，提供咨詢服務；清算部工作包括柜臺業(yè)務及其產(chǎn)生的相關客戶資料管理，營業(yè)部每天發(fā)生的資金、股票進出清算；財務部負責會計核算；電腦部則負責管理和維護數(shù)據(jù)。
2、具體實習內(nèi)容
我們每天下午4:00去公司上培訓課。每周都會有不同的課程表，安排每天的學習內(nèi)容。學習內(nèi)容如下：
儀容儀表課程
我們的工作時間必須統(tǒng)一著裝。一方面，是公司建立一個良好的形象。另一方面，這樣以便順利地在社區(qū)進行營銷活動。
證券營銷（社區(qū)營銷和電話營銷）
在對社區(qū)進行活動時，我們要了解客戶的需求，就讓他們在填寫市場調(diào)研卷的時候留下電話。在溝通的過程當中，我們可以比較隨意的聊聊現(xiàn)今的證券市場，看看該客戶是否可以成為我們的潛在客戶。在這個活動當中，我們的目的就是要客戶留下他們的電話。
緊接著就是電話營銷，首先，要有實時的信息跟蹤。其次，對于當日的大盤，要對客戶做一個清晰的、直觀的研究報告。另外，幫助客戶在了解、或者選股時有必要的警示。最后，為了能夠順利地展開證券營銷活動，我們可以為客戶免費贈送一份證券投資報告。在這個過程中，我們的唯一目的就是約見。
熟悉K線理論
從形態(tài)可以看出。例如：底部形態(tài)K線，若底部能夠持續(xù)放量，均線多頭，MACD，KDJ等金叉或者底背離。從頂部下跌以來的百分比0.3、0.5、0.6等，這就是一個買入點。
又比如，我們的授課經(jīng)理根據(jù)波浪理論，再加上以往的經(jīng)驗，常在第三個波浪點買入股票。當然，這也不能完全是正確的。波浪理論核心的三個內(nèi)容有：形態(tài)、比例、時間。所以，在以后的實戰(zhàn)工作中可以做為很好的一個判斷依據(jù)。
宏觀市場分析
宏觀經(jīng)濟與股市運行：1）宏觀經(jīng)濟下的強勢產(chǎn)業(yè)選擇。2）估值、政策與股市走勢。3）行業(yè)周期與產(chǎn)業(yè)鏈。關注的重要指標有原油價格、有色金屬價格、煤炭價格、BDI走勢。4）投資策略：估值與成長。投資策略的幾個關鍵詞：經(jīng)濟周期與股市周期、自上而下與自下而上、行業(yè)周期與機構調(diào)整、價值投資與趨勢交易。
比如，低估藍籌、彈性高的：江西銅業(yè)、銅陵有色、錫業(yè)股份。在通脹受益的情況下，山東黃金、榮華實業(yè)、。對于金屬價格和股價相逆的有寶鈦股份、云南鍺業(yè)、廈門鎢業(yè)等。另外還有一些高技術，深加工的，例如：東陽光鋁、新疆眾和。而具有獨立行情的稀土。如包鋼稀土、中色股份、廣晟有色等。
對于內(nèi)需擴張的產(chǎn)業(yè)，如家電、汽車、食品飲料、醫(yī)藥、商業(yè)、酒店旅游都可以作為很好的投資方向。又因為人民幣的需求大幅增加，高耗能工業(yè)現(xiàn)今是我國經(jīng)濟發(fā)展的主要動力。
我們進行宏觀分析的主要目的就是分析宏觀經(jīng)濟的運行態(tài)勢，發(fā)展趨勢及存在的問題，探討預期的政策變化對經(jīng)濟股市的影響，降低風險。它關注的指標有GDP、固定資產(chǎn)投資等。一般情況下，經(jīng)濟的低迷點是股票的買入點，因為當經(jīng)濟處于衰退時期時，國家會對此作出相應的政策。
心理課程（心態(tài)指導）
我們的營銷老師曾對我們說過這樣一句話：每天拒絕千百遍，我的感覺像初戀。對于工作也是一樣，精神百倍的，時刻保留新鮮感。對于別人的意見要虛心接受，懂得換位思考，看事情的正面。發(fā)生沖突時，要控制自己的情緒，理解和感恩別人。對于營銷工作，尤其是證券營銷。一定要有百折不撓的精神，這樣才會捕獲勝利的果實。
技術分析指標介紹
BIAS乖離率。表現(xiàn)個股當日收盤價與移動平均線之間的差距。正的乖離率大，表示短期獲利愈大，則獲利回吐的可能性愈高；負的乖離率愈大，則空頭回補的可能性愈高。按個股收盤價與不同天數(shù)的平均價之間的差距，可繪制不同的BIAS線。
KDJ隨機指標。K值在20左右，向上交叉D值為短期買進信號。K值在80左右，向下交叉D值為短期賣出信號。K值形成一底比一底高的現(xiàn)象，并且在50以下的低水平，由下往上連續(xù)兩次交叉D值時，股價漲幅會較大。K值形成一頂比一頂?shù)偷默F(xiàn)象，并且在以上的高水平，由上往下連續(xù)兩次交叉D值時，股價跌幅會較大。參數(shù)：N、M1、M2天數(shù)，一般取9、3、3。
MACD指數(shù)平滑異同平均線該指標主要是利用長短期二條平滑平均線，計算兩者之間的差離值。該指標可以去除掉移動平均線經(jīng)常出現(xiàn)的假訊號，又保留了移動平均線的優(yōu)點。但由于該指標對價格變動的靈敏度不高，屬于中長線指標，所以在盤整行情中不適用。圖中柱線由綠翻紅是買入信號，由紅翻綠是賣出信號。MACD曲線由高檔二次向下交叉時，則股價下跌幅度會較深。MACD曲線由低檔二次向上交叉時，則股價上漲幅度會較大。股價高點比前一次高點高，而MACD指標的高點卻比前一次高點低時，為牛背離，暗示股價會反轉(zhuǎn)下跌。參數(shù)：SHORT(短期)、LONG(長期)、M天數(shù)，一般為12、26、9。
W&R威廉指標(William"s%R)。低于20，超買，即將見頂，應及時賣出。高于80，超賣，即將見底，應伺機買進。這個指標與RSI、MTM指標配合使用，效果更好。參數(shù)：N統(tǒng)計天數(shù)一般取14天。
六、實習總結和體會
20xx年9月過后，作為一名即將畢業(yè)的專科生，我立即投入了對本人所學專業(yè)實踐操作的實習中，進入中投證券證券公司八一七中路營業(yè)廳學習和實習。
在這幾個月的實習生活中，自然是收獲頗豐，不僅對證券公司的'日常工作流程有了大體的了解，更重要的是結識了一批有十幾年證券從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)人士。在與長輩和同齡人的交流中，我對于證券行業(yè)的認識實現(xiàn)了從理論到實踐的飛躍。
實習之前，感覺證券公司是有點神秘的，畢竟對證券市場還不太熟悉，具體到實務方面就更不清楚了。經(jīng)過這次實習，對證券公司及其日常業(yè)務有了比較深刻的了解和認識，與此同時也思考了一些問題。
在中投證券八一七中路營業(yè)部實習的兩周里,了解了中投證券的發(fā)展歷程,公司文化,部門職能及日常業(yè)務的流程,進一步熟練運用各種操作軟件,深入學習了中國證券市場的相關知識,并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己交流和處理問題的能力.
另外,中投證券的工作人員對我們進行了熱情的接待和指導,感謝他們的關心,在這里要特別感謝吳永新老師，教會了我很多在證券方面的知識，讓我明白我的理論知識其實一點不扎實，還需要進一步努力才行。也通過和吳老師近距離交流，讓我受益匪淺。
這次實習很有意義，同時也是一次令人非常難忘的經(jīng)歷，我們零距離接觸在以前看來依然是很陌生的證券公司，使理論和實際相結合，學到了很多書本上沒有的知識，鍛煉了自己各方面的能力，圓滿完成了實習任務。每個人都有夢想的生活，跌落到現(xiàn)實中的夢想背后有不同的財務缺口，填滿它們，唯有投資一途。就如同阿安普羅克特（AnnAdelaideProctor）說的那樣：“夢想一旦被付諸行動，就會變得神圣！”
證券實習報告11
作為一名經(jīng)濟信息管理專業(yè)的畢業(yè)生，目前我是在招商證券股份有限公司南寧古城路證券營業(yè)部實習。自己面試的第一家公司，就是招商證券股份有限公司南寧古城路證券營業(yè)部，很幸運的被錄用。根據(jù)證監(jiān)會的規(guī)定，證券從業(yè)人員必須擁有證券從業(yè)資格證，由于以前自己在學校的時候考取了證券從業(yè)資格證，可以正式簽署勞動合同。通過上崗工作，讓我更多的了解了證券公司的運營模式和自己具體工作內(nèi)容。我明白了投資者開發(fā)和基金、債券、等其它理財產(chǎn)品的銷售對證券二級交易市場的重要性。
本文主要從中國證券市場的發(fā)展現(xiàn)狀、自身工作經(jīng)歷、和對投資者的了解闡述證券公司客戶經(jīng)理工作的要點。
一、 中國證券市場的發(fā)展現(xiàn)狀
我國證券市場自從1990年正式成立以來，至今已歷經(jīng)22年的發(fā)展，取得了令人矚目的成績。實踐結果證明，國民經(jīng)濟的快速發(fā)展促進了證券市場的良好發(fā)展，而反之證券市場的建立和良好發(fā)展，促使更多的投資者參與到資本市場上來，加快了市場的投資融資，推動了企業(yè)的重組和戰(zhàn)略結構調(diào)整，支持了一些國家重點建設工程和企業(yè)的發(fā)展，從而更加快了國民經(jīng)濟的發(fā)展。不過我國證券市場還很年輕，很多法律法規(guī)還很不完善，業(yè)務也還很不成熟，產(chǎn)品也比較單一，各券商之間的經(jīng)營規(guī)模大同小異，不同證券公司之間的盈利模式差異化程度較低，主要收入來源依舊為經(jīng)紀、自營、投行三大傳統(tǒng)業(yè)務，同質(zhì)化競爭現(xiàn)象比較突出。加上行業(yè)的集中程度相對集中，行業(yè)內(nèi)對外開放程度不斷加深，相對的競爭壓力日益加重。經(jīng)歷了20xx年的大牛市之后，我國的證券市場近幾年受國際和國內(nèi)各種宏觀和微觀因素的影響，出現(xiàn)下跌的趨勢，尤其是11、12年，我國投資者對證券市場信心不足，市場經(jīng)濟不景氣，受國家各種經(jīng)濟政策的影響，大多數(shù)投資者資金被套，出現(xiàn)虧損的現(xiàn)象。
二、 營業(yè)部柜臺崗位
在剛剛進入招商證券第一周期間，安排我到營業(yè)部柜臺崗位熟悉柜臺開戶業(yè)務。我了解到證券柜臺業(yè)務包括開立股東賬戶、資金賬戶、辦理各種委托方式、銀證聯(lián)網(wǎng)、查詢、交割單打印、對帳單打印等。經(jīng)過近兩周的勤奮好問和實戰(zhàn)訓練，以及柜臺員工的耐心幫助下，我已經(jīng)可以熟練的進行開戶全部流程業(yè)務的基本操作，對于轉(zhuǎn)戶、銷戶、客戶普通信息修改、客戶特殊信息修改以及創(chuàng)業(yè)板、基金、權證交易的開通也都有所了解。這些對我今后在銀行駐點營銷客戶的工作都有很大的幫助，只有熟悉這些柜臺的業(yè)務流程，才能很好的解決客戶到公司后開戶的具體流程，提高服務質(zhì)量。
在這一周的實習過程中，我也看到了自身存在的不足：做事情馬虎，粗心大意。在填寫客戶資料的時候，會出現(xiàn)錯填或是漏填的情況。在柜臺工作“粗心”是一大忌，往往工作中一個小小的疏忽，最終會造成不可挽回的損失。所以這是我務必要認真對待的一個問題，要努力改掉這個壞毛病。無論是在柜臺還是客服部工作，都需要認認真真去做每一件事情，避免失誤，提高工作效率。只有這樣，我們才能真正的做好本職工作，勝任自己所在的崗位!
三、銀行駐點客戶開發(fā)的體會
到招商證券上班的第二周，團隊經(jīng)理安排我跟從一個老員工到建政園湖路的建設銀行駐點實習，通過實習后就自己在銀行網(wǎng)點駐點上班的了。在工作過程中我認識到。
(一) 銀行駐點的重要性：
證券資金三方存管業(yè)務的全面實行，為銀行接納證券公司到其網(wǎng)點設立開戶咨詢柜臺提供了利益驅(qū)動，現(xiàn)在各大銀行網(wǎng)點的分布非常廣泛，銀行在普通老百姓心目中的公信力不亞于政府機構。鑒于此，我認為多花點精力在銀行網(wǎng)點上.為了搶駐同一銀行網(wǎng)點，證券營銷人員大打出手的事件媒體也曾有過相關報道，銀行駐點的競爭激烈程度可見一斑，其銀行駐點的重要性也不言而喻。
(二)銀行駐點的客戶來源：
1、首先，銀行職員就是我們的現(xiàn)成客戶，他們的收入穩(wěn)定，社會關系復雜，家庭成員也都以高收入群體為主，其進入證券市場的意愿強烈，通過適時引導，開立證券帳戶參與股票交易是水到渠成的事情。對已開設證券帳戶的銀行職員，只要通過感情營銷來游說其轉(zhuǎn)戶或拿直系親屬的身份證重新開戶就行了。我每天上班都會跟他們多聊天。
2、每天到銀行辦理業(yè)務最頻繁的，就是各類企業(yè)的財務人員，有的一天要在銀行與單位之間奔波兩三次。他們和銀行職員一樣，具有專業(yè)的財務知識和一定的經(jīng)濟實力，都是證券營銷業(yè)務的目標客戶，有的'甚至早已是老股民了。而這些財務人員，在本單位系統(tǒng)內(nèi)與各個部門的同事關系密切，有一定的號召力與影響力，通過這些企業(yè)財務人員的橋梁作用，我們可以將營銷的觸角延伸到與銀行有業(yè)務來往的各個企業(yè)，將潛在客戶的挖掘提升到一個新的高度。對于這些人員，我上班時候很認真的對待。
3、在股市高漲的時候，賺錢效應的顯現(xiàn)使新增客戶蜂擁而入，而在股市下跌行情中，每次下跌的中繼，都會引發(fā)場外抄底新客戶的進場。所以，無論是在股市行情火暴的時候，還是處于低位震蕩的時候，銀行開戶客戶都是存在的，我只要做到耐心守侯，不輕易離崗，這些客戶都是有機會開發(fā)過來的。
(三) 銀行駐點的注意事項：
1.克服害羞心理，主動開口。剛走出校門的我來說，羞于開口是一個常見的現(xiàn)象。為銀行駐點的營銷人員來說，首先要敢于開口，主動與客戶交流，拉近與客戶的距離，收集客戶有效信息，做到初步營銷。
2.細分目標客戶群體。面對不同的客戶群體時，要做到對客戶進行細分，不能“一刀切”，要根據(jù)客戶提供的不同信息，針對不同的客戶群體向其介紹不同的產(chǎn)品以及不同的投資手段，例如面向20-35歲的年青人士，鑒于其具有較積極的冒險精神，富有拼勁，對風險不太敏感，發(fā)展?jié)摿Υ�，可以為其介紹成長型的股票，使其在投資過程中使財富迅速的增值，從而擴大其資金量，加大對證券市場的投入;面向35-50歲中年人，鑒于其在工作創(chuàng)業(yè)的過程中，積累了相當?shù)呢敻�，因此需重點挖掘這部分客戶資源，使其成為我們的重點目標客戶，為其推薦價值型的股票，鼓勵其長期投資，從而使其在投資過程中資產(chǎn)保值增值，從而加大對證券市場的資金投入，。至于對50歲以上的中老年人，則較多地向其推薦基金以及穩(wěn)健型的股票，降低其風險，獲得穩(wěn)定收益。
3.協(xié)助銀行大堂經(jīng)理引導客戶辦理銀行業(yè)務，成為大堂經(jīng)理助理。在銀行駐點中，如何處理好與大堂經(jīng)理的關系意義重大。因大堂經(jīng)理在整個銀行系統(tǒng)中面向的客戶群體最廣，其接觸的是一線客戶，可以說哪里有客戶需要，大堂經(jīng)理就會在哪里出現(xiàn)。但由于某些繁忙時點，銀行來辦理業(yè)務的客戶過多，導致大堂經(jīng)理應付不過來，作為駐點工作人員不斷地學好證券和銀行方面的知識，熟悉銀行的各類業(yè)務，積極協(xié)助大堂經(jīng)理為客戶辦理業(yè)務，使大堂經(jīng)理對你產(chǎn)生好感，從而為你介紹潛在的客戶，這對于拓展公司客戶來源是很有幫助的。
4. 以客戶利益為主，關心客戶所關心的方面。在與客戶的交流以及服務過程中，要做到穩(wěn)健，做到讓客戶放心。成功的營銷人員，更加注重細節(jié)，以信譽和口碑，贏來更多的客戶。不能因為蠅頭小利，破壞原本或更多可以建立的客戶網(wǎng)絡。
5.駐點工作要持之以恒。在駐點過程中，最忌諱的就是三天打魚兩天曬網(wǎng)，這樣的話，聞訊而來的客戶就會流失到別的銀行網(wǎng)點咨詢和開戶。營銷人員經(jīng)常的缺崗離崗，無法體現(xiàn)其銀行業(yè)務的多元化，使銀行的業(yè)務平臺大打折扣，同時還會造成駐點人員與銀行之間的隔閡，久而久之就會產(chǎn)生生疏感。俗話說的好，開店容易守店難，銀行駐點，守字當頭。萬事開頭難，切忌操之過急，隨著銀行駐點時間的持續(xù)，營銷業(yè)務的深入，慢慢的，積極的駐點人員都會融入到銀行這一特定環(huán)境中，找尋到銀行駐點營銷工作的樂趣。
6.在駐點過程中我每個星期都主動向銀行領導匯報工作，使銀行領導了解銀行駐點的最新情況以及客戶的相關資產(chǎn)情況，并能采取相應措施共同解決存在的問題，使駐點工作持續(xù)發(fā)展。
7.做到與銀行互贏互利。每次我公司有新的產(chǎn)品進行銷售時我都會跟銀行做好溝通 他們不給賣的產(chǎn)品就堅決不在銀行網(wǎng)點進行銷售。作為銀行，由于有業(yè)績以及三方存管業(yè)務的壓力，因此需要與證券公司合作，而銀行作為證券公司拓展客戶的主陣地，更是重中之重。一方面在與銀行合作的過程中，從中開發(fā)有效的客戶資源，為客戶提供優(yōu)良的服務，使客戶投資資產(chǎn)資金增值，增加了公司的業(yè)績，另一方面則緩解了銀行的三方存管業(yè)務的壓力，并且客戶在證券方面的盈利意味著其有更多的資金可以存到銀行，從而使銀行的存款增加，業(yè)績增長，從而使兩者互利共贏。
四、控制風險對投資者的重要性對投資者的重要性
入市有風險，投資需謹慎。這一句話是我們經(jīng)常耳熟能聞的。我在通過在工作期間接觸到的很大一部分小散戶投資者都是處于投資虧損、或者股票被套牢當中。
這就要求做為普通投資者在炒股之前要學好相關知識，認清中國二級股票交易市場的本質(zhì)。做好風險控制、資金管理尤為重要。對于那些對股票認識都不太清楚的客戶，我都給出中肯建議，建議他們先從貨幣基金，國債逆回購等低風險固定收益的產(chǎn)品做起。只有這樣子鍛煉好自己的技能才有更大的機會在股市中生存下去，獲取更大的收益。
五、結束語
總而言之，目前我國這個新興的資本主義證券市場還很不完善，各種各樣的問題還是存在的。作為一名證券從業(yè)人員，我希望能盡我所能，對客戶負責，服務至上;同時不斷提高自我，跟上社會的腳步，隨時吸取新知識鞏固舊知識，做一名優(yōu)秀的從業(yè)人員，給投資者一個良好的售后服務。
最后，祝愿我的母校廣西職業(yè)技術學院將來越來越輝煌!
證券實習報告12
序言：20xx年7月份，正值暑假期間，我有幸得到了xxxx的實習機會，從而開始了為期兩個月的畢業(yè)實習生活。通過了人力資源部門的介紹，我被安排在位于浦東xxxx總部的信用交易部門進行實習，其主要的任務便是融資融券這一證券市場上的新興業(yè)務。在此期間，我近距離了解了xxxx的發(fā)展歷程以及公司文化，更深入地研究并參與了融資融券業(yè)務的整個流程，明確了其在證券市場中的特殊地位和重要作用，并且通過與客戶的交流溝通進一步鍛煉了自己處理問題的能力，為將來的求職打下了堅實的基礎。
一、公司簡介
xxxx證券股份有限公司是由xx證券有限公司和君安證券有限責任公司采取新設合并、增資擴股的方式,于1999年8月18日正式成立的大型綜合類證券公司�？梢越�(jīng)營證券的代理買賣;證券的代保管、簽證;證券的自營買賣;證券的承銷和上市推薦;證券投資咨詢;資產(chǎn)管理;發(fā)起設立證券投資基金和基金管理公司等業(yè)務，有投資銀行、國際業(yè)務、證券投資、信用交易、資產(chǎn)委托、收購兼并、實業(yè)管理等業(yè)務部門，是目前國內(nèi)規(guī)模最大，股東最多，經(jīng)營范圍最寬，機構分布面最廣的證券公司。
公司由總裁辦公會議主持日常性工作，行使公司的日常性經(jīng)營管理職責，在投行業(yè)務、國債業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務、研究領域、投資及資產(chǎn)委托管理業(yè)務、網(wǎng)絡建設等方面均做出了卓越的成績。新股發(fā)行股數(shù)、募集資金和發(fā)行家數(shù)三項主要指標在全國券商中排名第一。
xxxx先進的`電腦配置和完善的交易系統(tǒng)，保證了交易的暢通、及時和準確。公司依托強大的研究隊伍，提供高水平的投資咨詢服務，增強客戶抗御風險的能力。先進的營銷意識和良好的整體資源配置，使xxxx經(jīng)紀業(yè)務的市場份額逐年上升，其股票、基金交易額均排名全國第一。
高質(zhì)量的研究開發(fā)工作始終是xxxx經(jīng)營發(fā)展的基礎和核心。公司擁有目前國內(nèi)券商中規(guī)模最大、研究力量最強、配套設施最完善的專業(yè)化證券研究所。研究所每日提供實時財經(jīng)信息和股票市場趨勢分析，定期出版各種公司研究報告，隨時發(fā)表熱點問題專題研究。
公司證券投資業(yè)務在市場上具有良好的聲譽。公司還專門設立資產(chǎn)委托管理部，為客戶資產(chǎn)量身定制理財方案。xxxx重視網(wǎng)絡建設，實現(xiàn)了無紙化辦公。此外，xxxx注重有形營業(yè)網(wǎng)絡與無形信息網(wǎng)絡的結合，開發(fā)電話轉(zhuǎn)賬等清算功能，大力推廣非現(xiàn)場交易業(yè)務，提高了公司的整體經(jīng)營優(yōu)勢。
近年來xxxx順利地度過了合并后的調(diào)整過渡期，并創(chuàng)造了不菲的業(yè)績。公司上下團結協(xié)作，勵精圖治，必將創(chuàng)造更加輝煌的成績，為中國資本市場的發(fā)展做出應有的貢獻。
二、具體實習內(nèi)容
既然被安排到了信用交易部門，所做的工作自然與融資融券分不開，首先簡要介紹一下融資融券業(yè)務：
概念：“融資融券”又稱“證券信用交易”，是指投資者向具有深圳證券交易所會員資格的證券公司提供擔保物，借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券并賣出的行為。包括券商對投資者的融資、融券和金融機構對券商的融資、融券。修訂前的證券法禁止融資融券的證券信用交易。融資是借錢買證券，證券公司借款給客戶購買證券，客戶到期償還本息，客戶向證券公司融資買進證券稱為“買空”;融券是借證券來賣，然后以證券歸還，證券公司出借證券給客戶出售，客戶到期返還相同種類和數(shù)量的證券并支付利息，客戶向證券公司融券賣出稱為“賣空”。目前國際上流行的融資融券模式基本有四種：證券融資公司模式、投資者直接授信模式、證券公司授信的模式以及登記結算公司授信的模式。
業(yè)務流程：對于證券公司來說，融資融券業(yè)務有著一套及其嚴格的業(yè)務流程，尤其是現(xiàn)階段還未實行的時候，xxxx作為試點必須嚴格按規(guī)定執(zhí)行。因此，為了能夠充分了解此項業(yè)務的作用，主管安排我在為期兩個月的時間內(nèi)在各個流程都進行了實踐，以便能夠從整體上把握融資融券業(yè)務，了解其一旦推出市場將對整個金融界所造成的影響。
首先，并非所有證券公司客戶都擁有開通融資融券業(yè)務的權利，在提交申請后，證券公司必須辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。對其以往的投資情況以及信用額度進行評估和打分，對未按照要求提供有關情況、在本公司從事證券交易不足半年、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東、關聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。因此，整個業(yè)務流程的第一步便是利用excel軟件計算出特定的指標，按實際情況篩選出合格的申請者并允許其開通業(yè)務，同時將資料轉(zhuǎn)交給下個流程的操作者。
其次，當接到通過審核客戶的資料后，便可以為其進行開戶。因此，第二個流程是應當按照有關規(guī)定與客戶簽訂融資融券合同及風險揭示書，并且以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。在向客戶融資融券前，還必須與客戶簽訂融資融券合同，明確約定融、融券的額度、期限、利率、利息的計算方式以及相關各種保證金的比例和折算率等一系列條款，并將合同連同風險揭示書一起交由客戶簽字，至此可說完成了融資融券業(yè)務第二流程，意味著客戶已經(jīng)成功開通了此項業(yè)務，可以進行融資融券交易。
證券實習報告13
一、證券投資學課程授課過程的體會
證券投資學是金融專業(yè)的基礎課程，通過學習證券投資學，使了解證券投資的理論、知識、和操作方法，認識和理解證券投資活動和證券投資過程，從而樹立正確的投資理念，掌握常用的基本分析和技術分析方法，在實踐中爭取獲得較大的投資收益，并控制和防范可能遇到的各種風險。學習了證券投資學，我感覺受益頗多。特別是老師運用理論與模擬實踐相結合的教學方式，讓我深深體會到了炒股存在著較大的，甚至是讓人難以意料的客觀風險，但個人的心理因素也很重要，也領會到一些基本的投資理念。
證券投資是指：投資者（法人或自然人）購買股票、債券、基金券等有價證券以及這些有價證券的衍生品以獲取紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程，是直接投資的重要形式。理性的證券投資過程通常包括以下幾個基本步驟：
一、確定證券投資政策 確定證券投資政策作為投資過程的第一步，涉及到?jīng)Q定投資目標和可投資資金的數(shù)量。由于證券投資屬于風險投資，而且風險和收益之間呈現(xiàn)出一種正相關關系，所以，投資者如果把只能賺錢不能賠錢定為證券投資的目標，是不合適和不客觀的�？陀^和合適的投資目標應該是在賺錢的同時，也承認可能發(fā)生的虧損。因此，投資目標的確定應包括風險和收益兩項內(nèi)容。投資過程的第一步是確定在投資者最終可能的投資組合中所包含的金融資產(chǎn)的類型特征，這一特征是以投資者的投資目標、可投資資產(chǎn)的數(shù)量和投資者的稅收地位為基礎的。
二、進行證券投資分析 證券投資分析作為投資的第二步，涉及到對投資過程第一步所確定的金融資產(chǎn)類型中個別證券或證券組合的具體特征進行考察分析。這種考察分析的一個目的是明確這些證券的價格形成機制和影響證券價格波動的諸因素及其作用機制，考察分析的另一個目的是發(fā)現(xiàn)那些價格偏離價值的證券。進行證券投資分析的方法很多，這些方法大致可分為兩類：第一類稱為技術分析，第二類稱為基礎分析。
三、組建證券投資組合 組建證券投資組合是投資過程的第三步，它涉及到確定具體的投資資產(chǎn)和投資者的資金對各種資產(chǎn)的投資比例。在這里，投資者需要注意個別證券選擇、投資時機選擇和多元化這三個問題。個別證券選擇，主要是預測個別證券的價格走勢及波動情況；投資時機選擇，涉及到預測和比較各種不同類型證券的價格走勢和波動情況（例如，預測普通股相對于公司債券之類的固定收益證券的價格波動）；多元化則是指依據(jù)一定的現(xiàn)實條件，組建一個在一定收益條件下風險最小的資產(chǎn)組合。
四、投資組合的修正。 投資組合的修正作為投資過程的第四步，實際上就是定期重溫前三步，即隨著時間的推移，或是投資者會改變投資目標，或是投資對象發(fā)生變化，從而出現(xiàn)當前持有的證券投資組合不再成為最優(yōu)組合的狀況，為此需要賣掉現(xiàn)有組合中的一些證券和購買一些新的證券以形成新的組合。這一決策主要取決于交易的成本和修定組合后投資業(yè)績前景改善幅度的大小。
五、投資組合業(yè)績評估。 投資過程的第五步--投資組合的業(yè)績評估，主要是定期評價投資的表現(xiàn)，其依據(jù)不僅是投資的回報率，還有投資者所承受的風險，因此，需要有衡量收益和風險的相對標準。這是我對證券投資學初淺的認識，在技術分析中的k線圖分析運用價量配合分析股票走勢，綜合分析預測股價走勢。切線分析中綜合運用各種切線來研判股價走勢。形態(tài)分析中觀察各種形態(tài)及研判股價走勢，模擬和研討買點和賣點。技術指標分析中觀察各種技術指標分析與股價的相關性。 模擬和研討買點和賣點。波浪理論分析中了解了波浪的基本結構以及波浪的幅度和時間跨度。
二、證券投資學課程與相關課程、會計學專業(yè)的關系認識
證券投資實驗是證券投資教育的重要環(huán)節(jié)之一。證券投資分析涉及到經(jīng)濟學、金融學、會計學、投資學等多方面的理論知識，是對各種理論知識的一種綜合應用，學生如果能在證券投資實驗環(huán)境下接受證券投資理論教育，不僅更加易于理解和掌握相關理論知識，認識和把握相關證券投資實踐，而且也能在實現(xiàn)二者的結合過程中做到相輔相成、互促互進。
本課程要求學生具備一定的西方經(jīng)濟學、會計學、財務管理、統(tǒng)計學、高等數(shù)學、計算機軟件應用的前期知識，通過西方經(jīng)濟學、統(tǒng)計學、財務管理、高等數(shù)學等課程的學習，具備基礎概念認知、計算評估、報表分析、文字描述等能力，為本課程的學習提供必要的知識儲備。
本課程是一門理論性和實踐性較強的課程，重點講授證券投資基本理論、基本分析方法和設計技巧，為進一步學習專業(yè)課程打下良好基礎。在進行財務會計問題探討時，一方面因為這與所學專業(yè)緊密相聯(lián)，另一方面因為這與筆者認識和分析問題的方法有關，即從具體甚至是細微的問題入手，逐步求得對問題全面而深刻的認識。證券投資基金的業(yè)務比較單一，會計核算并不復雜，但是其中一些問題很有探討的價值。它不是對相關問題面面俱到地予以論述，而是對部分問題的研究，希望在證券投資基金財務會計問題中起到"綱舉目張"的效果。
證券市場法規(guī)和各項基礎性制度建設不斷完善，資本市場的規(guī)模明顯擴大，與國民經(jīng)濟的關聯(lián)度不斷加強，資本市場的作用逐步顯現(xiàn)，上市公司結構顯著改善，證券、期貨經(jīng)營機構實力明顯增強，基金業(yè)的發(fā)展開始改變傳統(tǒng)的理財觀念和方式，同時，投資者數(shù)量快速增加，有利于提高投資決策的科學性，投資決策貫穿于整個投資過程，其正確與否關系到投資的成敗；有利于正確評估證券的投資價值，投資者之所以對證券進行投資，是因為證券具有一定的投資價值債券的投資價值受市場利率水平的影響，并隨著市場利率的變化而變化；影響股票投資價值的因素更為復雜，受宏觀經(jīng)濟、行業(yè)形勢和公司經(jīng)營管理等多方面因素的影響；有利于降低投資者的投資風險，理性投資者通過證券投資分析來考察每一種證券的風險一收益特性及其變化，可以較為準確地確定哪些證券是風險較大的證券，哪些證券是風險較小的證券，從而避免承擔不必要的風險；科學的證券投資分析是投資者投資成功的關鍵證券投資的目的是證券投資凈效用（即收益帶來的正效用減去風險帶來的負效用）的最大化。因此，在風險既定的條件下投資收益率最大化和在收益率既定的條件下風險最小化是證券投資的兩大具體目標。
證券投資的成功與否往往是看這兩個目標的實現(xiàn)程度。證券投資學與會計學，還有經(jīng)濟學等之間有著必然的關系， 會計學是一門實踐性很強的學科，它既研究會計的原理、原則，探求那些能揭示會計發(fā)展規(guī)律的理論體系與概念結構，又研究會計原理和原則的具體應用，提出科學的指標體系和反映與控制的方法技術。會計學從理論和方法兩個方面為會計實踐服務，成為人們改進會計工作、完善會計系統(tǒng)的指南。
三、證券營業(yè)部實習過程
山西證券有限責任公司是全國創(chuàng)新類證券公司，經(jīng)營范圍涵蓋證券自營和代理買賣、證券承銷和上市推薦、證券投資咨詢、委托資產(chǎn)管理、網(wǎng)上證券委托業(yè)務、發(fā)起設立證券投資基金等。整個實習期間共分為兩個階段。第一階段，剛進公司，安排我們到中心，介紹一下公司的主要領導，熟悉業(yè)務和各種情況。第二階段，與公司負責人進行簡單的交流，提出一些問題，然后大家進行交流。
在進入公司后，我們坐在一起，聽公司負責人給我們介紹關于公司的進程，還有公司的現(xiàn)狀，以及以后的發(fā)展趨勢，我們作為新人，對證券的東西并不熟悉，通過介紹，知道業(yè)務部的主要工作是營銷產(chǎn)品，開發(fā)新客戶和拓展業(yè)務，總的說來營銷方式和其他貿(mào)易公司還是比較類似的，主要是做一些客戶維護，既每天通過電子郵件的形式將公司的最新投資策略和研究報告發(fā)送給有需要的客戶，每天還接聽辦公室的咨詢電話，現(xiàn)場接待客戶和客戶交流等。并且通知客戶新股發(fā)行情況，新股中簽，權證到期風險和行權等重要的內(nèi)容。
在證券公司的這半天，我的心理承壓能力得到很大提高，做事更加細心謹慎，實際業(yè)務和溝通交流能力也得到很大提高，為將來的工作打下了良好的基礎。我的收獲是，客戶情況了解的多少，和客戶交流的效果好壞會影響到公司的發(fā)展大計以及我工作的進度和工作的自信心，證券投資是一項很慎重的工作，風險性也很強，需要我們膽大心細，做好預算，了解股票行情，在實習的過程中的經(jīng)驗和休會可以概況為以下幾個方面：
1.做營銷之前一定要對你所要接觸的客戶做一個了解，分析客戶的基本情況，有針對性地制定營銷計劃，這是我最大的感受。
2.多和同事交流，看看別人都遇到了什么問題，不知道的要記下來，以防以后自己遇到了，又不知所措了。
3.向客戶推薦產(chǎn)品后要及時的進行跟蹤，有計劃的聯(lián)系一下客戶，隨時搜集客戶的反饋信息。
4.為每一個客戶都建一個文檔，有關客戶的有效信息要及時保存。
5.業(yè)余時間要多多的學習證券專業(yè)知識，要想在證券業(yè)取得成功，專業(yè)知識一定要過硬！
四、證券營業(yè)部實習體會
人生在世，最重要的.有兩件事情；一件是學做人，另一件是學做事，只有先學會怎樣做人才談得起怎樣做事情。
一個人的成功固然需要知識和智慧，然而對自己所從事的工作如果沒有極大的熱情，沒有持之以恒、艱苦奮斗的敬業(yè)精神以及開拓創(chuàng)新進取的精神和冒險精神，即使再聰明的人也會與成功失之交臂的。一個人有德無才或有才無德都可能會四處碰壁，只有德才兼?zhèn)洳艜䲡惩o阻。
時代的弄潮兒不僅需要滿腹經(jīng)綸，而且也需要懂得人世間的常情，具有良好的教養(yǎng)、遠大的目標以及強列的開拓創(chuàng)新精神�？v觀歷史上那些偉大的杰出的人物，他們絕大多數(shù)人都經(jīng)歷了艱苦歲月和命運的磨難，然而他們總是善于尋找生命的支點，總能適時調(diào)整自己的心態(tài)，堅忍地承受著生活的艱辛，哪怕是在一貧如洗的艱難困境之中，也能夠憑借持久的努力打破重重的圍困。
而當他們 脫離困境的時候，同時也脫離了平凡，造就了卓越而偉大的人生。因此；無論什么人，只要他想成就一番大事業(yè)，就離不開道德情感、道德態(tài)度、道德良知、道德意志、道德責任、道德理想的幫助和支持，總之對待工作要有良好的職業(yè)道德。一個成功的企業(yè)變需要從業(yè)員工具備良好的職業(yè)品質(zhì)，沒有任何一家企業(yè)愿意聘用懶惰、沒有禮貌、紀律觀念淡薄、心胸狹窄、奸猾狡詐、夸夸其談、不務正業(yè)、毫無責任心和敬業(yè)精神的職員并委以重任。
在日常生活中也沒有人愿意與這樣的人進行更多的交往，這種人既無人緣也無職業(yè)道德品質(zhì)的人要想成就一番大事業(yè)，無疑是等于癡人說夢話。因此；一個人首先要學會如何做人和再學會如何做事情，在平時培養(yǎng)自己具有良好的道德情操，全面提高自己的宗全素質(zhì)特別是道德素質(zhì)�？v觀實習過程；其中有快樂也有重重的困難，在因難面前我不會被嚇倒，反而在困難面前我學會了如何勇敢地面對它，學會如何解決它，從而使我在經(jīng)受困難與挫折的過程中不斷磨合自己，不斷地提高自己。
通過這次的實習；我懂得要獲得別人的尊重，首先要得尊重別人，實習才是我充滿挑戰(zhàn)和希望的開始，通過這次實習我才知道什么叫做"紙上得來終覺淺、終知此事要躬行".
1.經(jīng)驗不足。作為一個新人，自我感覺在學校學的理論知識比較扎實，但在實習工作過程中，還是遇到了所學難以有效的運用或是說很多的知識都要重新學習。
2.溝通能力不行。與人相處是一門學問，而我在與領導交流過程中，明顯感到不夠大方，主動。
3.心態(tài)比較急，處事不夠穩(wěn)重。問題比較多，有些基本概念不是很清楚，容易混淆，有待于繼續(xù)加強學習。實習，顧名思義，在實踐中學習。因為任何知識都源于實踐，歸于實踐，所以，要將所學付諸實踐，來檢驗所學。我當然不希望實習不僅僅于此，那太狹隘了。我要為我的人生做一個好的規(guī)劃，堅定目標往前走，向勝利的彼岸前進 .
總之，通過這次畢業(yè)實習讓我對專業(yè)的理論知識有了更深刻地了解，實踐出真知，在實習過程中我們將理論與實踐有效地結合起來，在校所學的理論知識及實踐經(jīng)驗很好地指導了這次企業(yè)實習，提高了我的能力，同時也讓我認識到自己的不足，在今后的學習及工作中我會繼續(xù)努力，及時地更新完善自己。
證券實習報告14
一、實習目的
20xx年xx月份，我有幸到Xx證券公司，從而開始了我兩個月左右的實習生活，在這一段時間里，我近距離接觸了Xx證券XxXx營業(yè)部，在了解Xx證券發(fā)展歷程、公司文化的同時，更多的知道了營業(yè)部各部門的職能，其日常的業(yè)務流程，以及營業(yè)部的特色服務，同時深入學習了中國證券市場行業(yè)的相關知識，并且在與客戶交流中鍛煉了自己的溝通、交流和處理問題的能力。
二、實習內(nèi)容
我被安排在營銷部工作，主要跟Xx學習。我從以下幾個方面介紹我的實習工作。
首先是每天9：00上班，早到的話可以在公司的大廳閱讀證券報刊、雜志。了解國家的宏觀經(jīng)濟政策，財經(jīng)要聞，以及證券市場最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要分析市場熱點和讀一些股評。
接下來就是開始一天的基本工作
整理客戶資料，客戶資料包括開戶申請書，開戶合同書，銀證對應申請書，客戶資料變更表。及客戶身份證，銀行卡，股東代碼卡等復印件，所作的相關工作大致包括以下三個方面：
1、理清相關的.客戶資料，并及時核對當天業(yè)務所產(chǎn)生的各項單據(jù)，確保完整準確，沒有遺漏。如果有什么缺失，一定要及時給予糾正。有什么出入大的問題要上報反映。很長一段時間弄得我們都對單據(jù)特別敏感，總怕有什么閃失。
2、把理清整理過的客戶資料按順序裝入客戶的檔案袋。然后歸到檔案的柜子里。
3、有時間我們要把當天產(chǎn)生的自然人注冊表和身份證的復印件，開戶文本一同掃描到各個業(yè)務科目目錄下，然后統(tǒng)一發(fā)到總部。
整理客戶資料在實習中占了一定分量工作，這是一個簡單但是相當繁瑣的過程，需要細心和耐心。客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速查找，所以工作人員對我們進行認真的指導，還有就是對開戶文本的掃描。對新開戶和以前開戶還沒有掃描的文件都要統(tǒng)一進行掃描以電子版的形式保存。
在我們實習的過程中，Xx證券的工作人員對我們進行了熱情的接待和指導，感謝他們的關心，在這里特別要感謝Xx和Xx，在表揚我日常工作的同時，更多的教我們?yōu)槿颂幨碌牡览怼?/p>
此次實習不管在知識的鞏固還是經(jīng)驗的積累上都使我有很大的進步。在證券市場這個大海洋里，個人只有不斷磨練直到成熟才能取得成功。雖然實習只有兩個月，但是使我十分受益。在這次實習中學院努力為我們爭取這個難得的實習機會，在他們的努力下我們才能順利地完成此次實習。在今后的時間里我還需要尋找機會不斷地鍛煉自己，并積累經(jīng)驗，為自己以后從事這個方面的工作奠定基礎。
三、建議
進過我們這次實習，讓我想到要對學院說：希望學院能對我們金融專業(yè)的學生，做一些考證的要求。例如證券證，保險證，基金證等，并組織培訓的教師團體和課程授課，這樣能夠?qū)窈蠼鹑谶@個專業(yè)的同學有明確的就業(yè)方向和選擇。引進多些與金融專業(yè)相關的實訓平臺，讓同學更深入學習金融專業(yè)的知識。
證券實習報告15
報告時間：XX年4月1號
報告內(nèi)容：
一、我眼中的大通
經(jīng)過二十多天的實習，我初步的了解了大通證券股份有限公司是經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準成立的全國性大型綜合性證券公司。該公司于XX年7月28號開業(yè)，注冊資本金為11.189億元人民幣，公司總部位于大連市中山區(qū)武漢街53號，旗下?lián)碛?6家營業(yè)部及證券服務部，業(yè)務網(wǎng)點分布全國各地。公司的經(jīng)營范圍包括：證券的代理買賣，政權的自營買賣，證券的承銷和尚是推薦，證券投資咨詢，資產(chǎn)委托管理，可以發(fā)起設立證券投資基金和基金管理公司，以及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。下買具體談談我實習所在的解放街證券營業(yè)部：該營業(yè)部堪稱大連市區(qū)各個證券營業(yè)網(wǎng)點的領頭羊，從XX年12月28日批準成立以來，營業(yè)部全體員工恪守"誠信、合作、服務、創(chuàng)新"的經(jīng)營總之，以服務大中為己任，奉行"與客戶資產(chǎn)共增長"的服務理念，通過不斷提升自身的服務內(nèi)涵和價值，將營業(yè)部大造成為了投資者的理財樂園。營業(yè)部處于大連市中山區(qū)解放路5號，三星級大連渤海大酒店內(nèi)，處于大連的中央CBD區(qū)域，接近中山廣場，由于位置優(yōu)越，所以每天都有大批的用戶光臨。不僅如此，擁有四層樓面，場地面積3000平米的營業(yè)部，設置幽雅，讓人舒適。一樓散戶大廳寬敞明亮；二樓中戶大廳通透氣派，七八樓全層共有40間VIP客戶交易室，充分滿足了不同層次客戶的偏好和需要。營業(yè)部交易系統(tǒng)平臺是搭建在5臺先進的康柏服務器上的，主干及桌面交換機全部都采用Cisco4006前兆交換機，運行穩(wěn)定，叫一塊街；營業(yè)部擁有LED即時行情顯示，超大屏幕顯示器，100多臺自助委托機及錢龍行情機，500多臺自主終端；營業(yè)部供電系統(tǒng)采用雙回路供電，UPS不間斷電源支持，電力保障充分；營業(yè)部試用2兆寬帶上網(wǎng)，內(nèi)設網(wǎng)上交易演示大廳，投資者在投資股市的同時還可享受到上網(wǎng)沖浪的樂趣。對此，我深有感觸的，在大廳里面幫助散戶刷卡的時候，會不時的發(fā)現(xiàn)散會有限的時間里面還到各大站瀏覽，真是不徐不慢哪。
二、進入后的工作感受
我進大通首先到的是"基礎服務部"，負責管理我的是一位三十左右的女經(jīng)理，名字叫安洋。為人熱情誠懇，特別的細心，從她身上我真正的感覺得到一個大姐姐的關懷和照顧。
她恰好是我們東北財經(jīng)大學的校友，畢業(yè)于國際貿(mào)易專業(yè)，已經(jīng)獲取了相關的從業(yè)資格認證，主要從事經(jīng)濟、咨詢工作。
除了主動的把大通的員工飯卡發(fā)給我之外，更為主要的事她為我介紹了整個基礎服務部的主要的業(yè)務流程，詳細地為我解答問題。
通過她，我才知道公司設有理財服務中心，營業(yè)部設有理財顧問部，理財服務中心及理財顧問部可為投資者提供股票、國債、基金、商品期貨、外匯、儲蓄、保險等全方位的理財指導及投資建議，為投資者資產(chǎn)的保值增值保駕護航；公司理財服務中心以及營業(yè)部理財顧問部還可為中小企業(yè)提供財務顧問業(yè)務、投資策劃、兼并重組、上市前輔導等多項投資銀行業(yè)務服務，為企業(yè)的長遠發(fā)展提供支持。
在引領科技前朝方面，大通做的也相當?shù)牟诲e，可圈可點。公司開通的中華證券網(wǎng)是的投資者足不出戶盡知天下財經(jīng)要聞。中華證券網(wǎng)在線專家50多名可隨時提供交互式服務，解答投資疑難。在這里，我覺得必須提一下大通的客戶服務中，這方面大通做的確實非常的出色，在整個的實習期間都給我留下了深刻印象。
該中心是以計算機技術、網(wǎng)絡技術、通訊技術作為基礎，以人工服務的方式為客戶提供貼身、周到的人性化、個性化深度服務的現(xiàn)代化證券服務體系。在此系統(tǒng)中。客戶只需要象撥打普通電話一樣即可得到全面、優(yōu)質(zhì)的服務。另外，大通開辦了理財俱樂部，凡大通的客戶均可自愿加入成為理財俱樂部會員，理財俱樂部按照會員等級可分別提供差異化的理財服務，如安排與基金經(jīng)理、機構投資者座談、與知名宏觀經(jīng)濟學家研討、組織上市公司調(diào)研、客戶聯(lián)誼、研發(fā)報告索取、定制投資建議書、理財經(jīng)驗交流、投資技巧培訓、提供理財秘書服務以及總公司提供的其他理財服務活動。
下面從我實習的第一站基礎服務部的業(yè)務開始細講：基礎服務部主要的負責股東開戶、交易、轉(zhuǎn)賬、銷戶。那如何在大通開戶呢？主要有兩種方法，第一種是電話預約開戶：目前在大連開通了此項服務。顧客只須撥打電話0411-2595188，工作人員將在一日內(nèi)聯(lián)系上門服務。第二種就是網(wǎng)上預約開戶：請顧客填寫預約開戶表單，公司的工作人員將在收到預約表單一日內(nèi)安排專業(yè)人員主動和您聯(lián)系開戶事宜。開戶之后就可以進行交易了。
現(xiàn)在的網(wǎng)絡社會極大的挑戰(zhàn)了以前的電話委托的交易方式，更多的股東選擇網(wǎng)絡委托交易。在中華證券網(wǎng)www.estock.com.cn，下載中華證券網(wǎng)XX行情交易系統(tǒng)，安裝系統(tǒng)完畢即可點擊行情交易系統(tǒng)"交易服務"快捷鍵進行交易，或登錄中華證券網(wǎng)首頁，點擊頁面"網(wǎng)上交易"快捷鍵，下單買賣股票。
如果客戶工作很忙，白天沒有時間看股票，只有晚上可以上上網(wǎng)，那只需在撥通電話后，選擇"*"鍵進入人工服務，將客戶所需要的信息告訴大通的理財秘書，工作人員會準時將信息發(fā)到客戶的信箱中。晚上用戶也可以打電話咨詢大通的自動語音系統(tǒng)，該語音系統(tǒng)實行24小時開放服務，股東用戶可以隨時查詢個股點評、大勢評述、個股淘金等信息，人工咨詢時間目前暫時定為9：00-17：00，大通的工作人員會根據(jù)業(yè)務的需要隨時延長人工服務的時間。
在業(yè)務基礎部了解到一定的程度后，我就去了負責股東售后服務的市場部，該部門的現(xiàn)任經(jīng)理恰好也是我的校友，名叫王波，畢業(yè)于東北財經(jīng)大學投資系，從事證券業(yè)7年了，已經(jīng)獲得了證券從業(yè)資格，他的強項在基金、國債上。我在市場部主要了解該部門的職責和工作方法，王波學長還專門應我的請求為我講述"交易分析"，交易分析是個體分析的一個關鍵的方面，它和報表分析相結合使用，可以讓交易系統(tǒng)用戶對自己的交易行為和交易報表進行分析、整理。從我個人整理的筆記來講，交易分析主要有持倉餅、分布圖、個股分析、盈虧土、市值圖、雙向成交、收盤線七個功能模塊。
其中持倉餅顯示客戶的吃倉餅圖和持倉表；分布圖分析客戶的持倉分布情況；個股分析分析客戶的持倉個股情況；盈虧圖分析客戶的資產(chǎn)盈虧情況；市值圖分析客戶的市值資金變化情況；雙向成交分析客戶的歷史買賣動作；收盤線分析客戶的資產(chǎn)收盤指標；交易報表能夠提供給客戶分析完整的、基于實際數(shù)據(jù)的詳細分析報表。歷史流水主要的功能是查詢客戶在某一段時間內(nèi)的投資交易、資金劃轉(zhuǎn)等等業(yè)務的變動情況；交易匯總主要是查詢用戶的.買賣成交情況。除此之外，我自己通過大通營業(yè)部資深證券分析師沒日開市前提供的《每日投資參考》，學習了一些簡單的分析技巧和股票概念，主要是交易量統(tǒng)計、資產(chǎn)狀況、歷史持倉名細等。交易量統(tǒng)計提供給客戶分析交易活躍度的基本工具和詳細的數(shù)據(jù)作為參考；對于資產(chǎn)狀況，可以按照日、月、年三種類型進行統(tǒng)計分析。支持統(tǒng)計的資產(chǎn)信息內(nèi)容包括總資產(chǎn)、資產(chǎn)余額、應收應付、證券市值、本期實現(xiàn)盈虧、本期浮動盈虧、累計實現(xiàn)盈虧、累計總盈虧等指標參數(shù)；歷史持倉明細是我個人認為比較重要而且實用的一個指標，它一個快速的歷史持倉的查詢工具。以上這些概念，都可以在大通開發(fā)的通贏網(wǎng)上經(jīng)紀平臺上看見并學習到。通贏網(wǎng)上經(jīng)紀平臺是在通達信集成版網(wǎng)上交易系統(tǒng)的基礎之上，增加了客戶分析系統(tǒng)構建而成，具有高度的應用整合、靈活的系統(tǒng)功能、完善的數(shù)據(jù)基礎、強大的數(shù)據(jù)報表、直觀的行為分析、安全的系統(tǒng)體系等特色，讓用戶真正的享受到了個性化、現(xiàn)場式互動服務。
三、問題和不足
白壁微瑕，盡管大通在大連證券市場具有很高的威望，仍然有一些問題不容忽視，亟待解決。
以學生自己粗淺看來，主要的問題就在于形式主義泛濫，導致所謂的規(guī)范化管理成為了阻礙辦事效率進一步提高的主要瓶頸！
舉個例子來說，我在基礎服務部實習期間，經(jīng)�？吹接行I(yè)務因為規(guī)定必須要總經(jīng)理簽字，可總經(jīng)理的辦公室在六樓，基礎服務部的柜臺在一樓大廳，于是要簽字就必須得等電梯、跑上跳下的非常的麻煩。后來，因為經(jīng)理又常常的不在辦公室，沒有人簽字。
可工作又不能全都停止來等總經(jīng)理啊。于是，各個部門的經(jīng)理包括市場部的經(jīng)理都先干工作，不忙簽字，等到把請示積攢到了足可以去上電梯的時候（大概得十幾張）再一起遞交給總經(jīng)理，只是報批的工作有的已經(jīng)在一個月前都干好了。
這樣總經(jīng)理的簽字就毫無疑義可言了；不過這樣臨時決策并沒有影響效率，關鍵在于不是每個報批都可以這樣瞞天過海，總經(jīng)理為了維護權威，有的時候強調(diào)必須兩個甚至三個經(jīng)理全部簽字才能通過某項轉(zhuǎn)賬業(yè)務。
這樣一牽涉到跨部門的合作作弊問題，就會出現(xiàn)某個經(jīng)理不在，連工作都無法正常進行的尷尬，所以總是有個別的用戶投訴說大通的服務效率一直不容易提高，原因恐怕就在于此吧。
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